Ellen M. Wheeler representa corretores, corretores de introdução, consultores de negociação de commodities, consultores de investimento, utilizadores finais comerciais, empresas de negociação proprietárias e seus funcionários e diretores em questões de litígio e execução. Ela defendeu clientes em grandes ações coletivas relacionadas a valores mobiliários, em arbitragens movidas por clientes e funcionários, em audiências administrativas contra a Divisão de Execução da Comissão de Valores Mobiliários (SEC) e em conexão com outras investigações e processos de execução pela SEC, CFTC, FINRA, NFA, CME Group e outras organizações regulatórias. Ellen é sócia da área de Execução e Contencioso de Valores Mobiliários, bem como das práticas de Valores Mobiliários, Commodities e Regulamentação de Bolsas da empresa.
Além disso, Ellen presta consultoria regulatória a clientes, incluindo assistência a corretores, corretores de apresentação e outros clientes em exames regulatórios, investigações internas e conformidade com novas regras e regulamentos.
Experiência de representação
Aplicação da lei
- Advogado de consultor de negociação de commodities acusado pelo CME Group de ter se envolvido em negociações manipuladoras; investigação encerrada sem nenhuma ação.
- Assessoria jurídica a trader e empresa em investigação da FINRA sobre frontrunning; investigação encerrada sem ação judicial.
- Advogado de entidade acusada pela CFTC de atuar como consultora de negociação de commodities não registrada; investigação encerrada sem ação judicial.
- Assessoria jurídica a corretoras e empresas de consultoria de investimentos em várias investigações regulatórias decorrentes da venda de produtos de investimento alternativos; investigações encerradas ou resolvidas favoravelmente.
- Assessor jurídico do subscritor municipal na investigação da SEC sobre a alegada «revenda especulativa» de obrigações municipais; a investigação foi encerrada sem qualquer ação.
- Advogado de trader e empresa acusados de «spoofing» por várias bolsas do CME Group; obteve acordo favorável em nome do trader, sem ação contra a empresa.
- Assessor jurídico de várias empresas em investigações sobre limites de posição pela CFTC; todos os casos foram encerrados sem ação judicial.
- Assessorou várias empresas em processos da CBOE envolvendo alegadas violações das regras de prioridade; todos os casos foram encerrados sem ação ou com acordo favorável.
- Assessoria jurídica a consultor de investimentos em investigação da SEC sobre transações cruzadas; investigação encerrada sem ação judicial.
- Assessoria jurídica a entidade comercial em investigação da CFTC relativa a EFRPs; investigação encerrada sem ação judicial.
- Assessor jurídico de um operador na investigação da ICE relativa a alegadas vendas fictícias; investigação encerrada sem qualquer ação.
- Assessorou um ex-funcionário de uma empresa de gestão de fundos mútuos num processo de execução movido pela SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos) relativo a alegações de market timing; após uma audiência de aproximadamente três semanas, o cliente foi absolvido de todas as acusações.
- Advogado do ex-diretor financeiro de uma empresa pública num processo de execução movido pela SEC, acusando o diretor financeiro de fraude relacionada com divulgações públicas; a audiência de duas semanas resultou numa opinião favorável, sem sanções impostas ao cliente.
Contencioso
- Advogado de uma empresa cerealífera em ação coletiva alegando manipulação do mercado futuro de trigo, em violação à Lei Antitruste Sherman e à Lei de Bolsas de Mercadorias.
- Assessoria jurídica a vários criadores de mercado de opções em várias ações judiciais alegando spoofing e manipulação de mercado em violação à Lei de Bolsas de Valores e à Lei de Bolsas de Mercadorias.
- Assessor jurídico de várias empresas especializadas em opções em ações movidas por operadores profissionais envolvendo alegações de má gestão de ordens, resultando na rejeição das acusações contra alguns réus e em sentença sumária a favor dos restantes réus.
- Assessoria jurídica a banco de investimento em relação a múltiplas ações judiciais decorrentes do colapso do mercado de títulos com taxa de leilão, resultando na rejeição de todas as reivindicações.
- Assessoria jurídica a corretores e consultores de investimento em várias arbitragens da FINRA decorrentes de reclamações apresentadas por clientes que investiram em colocações privadas.
- Advogado de réu individual em ação coletiva e várias ações individuais alegando fraude e violações da Lei Antitruste Sherman e da Lei de Bolsas de Mercadorias em relação à negociação nos mercados de laticínios.
- Advogado de réu individual em ação coletiva envolvendo alegações de retroatividade de opções de ações.
- Assessor jurídico de uma empresa de compensação em arbitragem na CBOE, resultando na rejeição de todas as reivindicações com prejuízo.
- Assessoria jurídica a corretora em arbitragem da FINRA movida por ex-cliente; arbitragem com duração de uma semana resultou em decisão totalmente favorável ao réu.
- Assessoria jurídica a banco de investimento em importante ação coletiva envolvendo alegações de manipulação e conduta indevida em relação a ofertas públicas iniciais.
Prémios e reconhecimentos
- Reconhecido pelaChambers USA: America’s Leading Lawyers for Business na área de Derivativos: Execução (2024-2025)
- Selecionada pelos seus pares para inclusão no The Best Lawyers in America® na área de Contencioso-Valores Mobiliários (2023)
Pro Bono
- Representa clientes pro bono e, em particular, indivíduos que procuram asilo nos Estados Unidos após fugirem da perseguição nos seus países de origem.
- Membro do Conselho de Liderança do Centro Nacional de Justiça para Imigrantes
Apresentações e publicações
- Presidente, Painel de Execução,Conferência do Comité de Mercadorias da FIA(13 de setembro de 2023)
- Painelista, Compreendendo as Leis de Valores Mobiliários 2023,Practicing Law Institute(14 de julho de 2023)
- Presidente, Painel de Execução,Conferência sobre Legislação e Conformidade da FIA(abril de 2023)
- Autor, “Mais de uma década após a lei Dodd-Frank, a CFTC apresenta o seu primeiro caso contra a evasão fiscal: o que isso significa?”Conferência sobre Legislação e Conformidade da FIA(abril de 2023)
- Presidente, Painel de Execução,Reunião do Comité de Futuros e Derivados da ABA(fevereiro de 2023)
- Autor, “Ações de fiscalização cambial – Uma retrospectiva do ano”,Reunião do Comitê de Futuros e Derivativos da ABA(fevereiro de 2023)
- Painelista, Compreendendo Produtos Financeiros,Practicing Law Institute(janeiro de 2023)
- Autor, “Questões éticas relacionadas com advogados especializados em valores mobiliários – Uma retrospectiva do ano”,PLI Understanding Financial Products(janeiro de 2022)
- Painelista, Compreendendo as Leis de Valores Mobiliários 2022,Practicing Law Institute(julho de 2022)
- Painelista, Painel de Execução,Conferência sobre Legislação e Conformidade da FIA(abril de 2022)
- Painelista, Painel de Execução,Reunião do Comité de Futuros e Derivados da ABA(janeiro de 2022)
- Autor, “Aplicação da CFTC: O que se pode interpretar do declínio nos casos de aplicaçãoda leiem 2021?”Reunião do Comitê de Derivativos e Futuros da ABA(janeiro de 2020)
- Painelista, “Compreendendo os desafios éticos ao trabalhar com produtos financeiros”,PLI Understanding Financial Products(janeiro de 2022)
- Painelista, “Conduzindo e defendendo investigações a partir de casa”,Conferência sobre Legislação e Conformidade da FIA (29 de abril de 2021)
- Autor, “Lições aprendidas – Um ano defendendo investigações regulatórias remotamente”,Conferência sobre Legislação e Conformidade da FIA (abril de 2021)
- Presidente, «Ética na Lei de Derivados e Futuros»,Reunião do Comité de Lei de Derivados e Futuros da ABA(29 de janeiro de 2021)
- Autor, “Potential Pitfalls of Remote Work – From Inadvertent Disclosure of Client Information to Accidental Insider Trading” (Possíveis armadilhas do trabalho remoto – da divulgação inadvertida de informações de clientes ao uso acidental de informações privilegiadas),Reunião do Comitêde Direitode DerivativoseFuturosda ABA(janeiro de 2020)
- Painelista, “Ética na Lei de Derivativos e Futuros”,Reunião do Comitê de Lei de Derivativos e Futuros da ABA(25 de janeiro de 2020)
- Autor, “Tendências e desenvolvimentos recentes em ações por declarações falsas: se pode aconselhar o seu cliente a “apenas responder à pergunta” e outras questões éticas levantadas pela recente ação de fiscalização da CFTC”,Reunião do Comité de Direito de Derivativos e Futuros da ABA(janeiro de 2020)
- Coautor, “Tópico em destaque: Fiscalização de valores mobiliários e mercadorias”,Corporate Disputes (janeiro-março de 2019)
- Coautor, “A imunidade da bolsa de valores diminui à medida que os modelos de negócios evoluem”,Securities Law360 (20 de agosto de 2018)
- Apresentador, “Corretores e FCMs: as suas regulamentações estão harmonizadas ou não?” FIA Law and Compliance 2018 (maio de 2018)
- Autor, “Harmonizando os regimes de fiscalização da SEC e da CFTC”, Conferência sobre Legislação e Conformidade da FIA (março de 2018)
- Apresentador, “Quando os seus reguladores se tornam seus adversários”, Série de Regulamentação de Mercado da Foley & Lardner LLP (9 de abril de 2014)
- Coautor, “Os dez principais desenvolvimentos da SEC em matéria de aplicação da lei em 2012”,Relatório sobre Regulamentação e Legislação de Valores Mobiliáriosda BNA (2013)
- Apresentador, “Navegando pelo campo minado da lei Dodd-Frank”, Série de Regulamentação de Mercado da Foley & Lardner LLP (12 de abril de 2012)
- Apresentador, “A expansão da autoridade de fiscalização da SEC”, seminário da Ordem dos Advogados de Chicago intitulado “A crise de 2008 – A resposta do governo: reforma financeira” (17 de março de 2011)
- Coautor, “Os dez principais desenvolvimentos da SEC em matéria de aplicação da lei em 2010”,Relatório sobre Regulamentação e Legislação de Valores Mobiliários da BNA(21 de fevereiro de 2011)
Foley obtém as melhores classificações na Chambers USA 2025
Foley & Lardner LLP orgulha-se de, mais uma vez, ser reconhecida pela Chambers & Partners como uma das principais sociedades de advogados do país na edição de 2025 da Chambers USA: America's Leading Lawyers for Business.
Conferência da Divisão de Direito e Conformidade 2025
Contacte com profissionais da área jurídica e de conformidade do sector dos derivados compensados na L&C 2025, que terá lugar de 23 a 25 de abril. A Conferência da Divisão de Direito e Conformidade analisa os desenvolvimentos legais, regulamentares e de execução que afectam a sua empresa e oferece dicas e estratégias práticas de conformidade para o sector.
Foley obtém as melhores classificações na Chambers USA 2024
Foley & Lardner LLP tem o prazer de anunciar que foi novamente reconhecido pela Chambers & Partners como um dos principais escritórios de advocacia do país na edição de 2024 da Chambers USA, America's Leading Lawyers for Business.
Arbitragens: Da linha de partida à linha de chegada
Com o aumento e os riscos associados ao litígio por meio do processo de arbitragem, este painel fornecerá uma visão geral dos processos de arbitragem da NFA, AAA e FINRA. O painel iniciará a discussão com a importância de construir as bases necessárias para o sucesso por meio da preparação, continuando com a descoberta e as estratégias para o sucesso na audiência.
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Foley & Lardner LLP tem o orgulho de anunciar que 250 dos nossos advogados em 20 escritórios foram reconhecidos na edição de 2023 de The Best Lawyers in America.
Foley ajuda mulher maliana a obter asilo nos EUA
Dois sócios da Chicago Foley ajudaram a obter asilo nos Estados Unidos para uma jovem maliana que foi forçada a passar por mutilação genital feminina quando criança.