David W. Simon
Partner
David W. Simon
Partner
David W. Simon konzentriert sich in seiner Praxis auf die strategische Beratung und die Durchführung interner Untersuchungen im In- und Ausland, um Vollstreckungsmaßnahmen des US-Justizministeriums, der Securities and Exchange Commission, der Federal Trade Commission und anderer Vollstreckungsbehörden gegen Unternehmen vorzubeugen oder diese zu mildern. Er verteidigt erfolgreich Unternehmen und Führungskräfte in Vollstreckungsmaßnahmen und Rechtsstreitigkeiten mit der Regierung, und er liefert praktische Ratschläge zur Einhaltung von Vorschriften und entwickelt wirksame Compliance-Programme für Unternehmen, um Vollstreckungsmaßnahmen von vornherein zu vermeiden.
David ist erfahren in der Beratung von Unternehmensvorständen und der Unternehmensleitung bei schwierigen behördlichen Durchsetzungsangelegenheiten, da er weiß, dass Compliance-Probleme von Unternehmen im Wesentlichen geschäftliche Probleme sind, die geschäftsorientierte Lösungen erfordern. Als Inhaber eines EMBA-Abschlusses der Universität Oxford stellt er die Rechtsberatung in den Kontext breiterer strategischer Geschäftsfragen und nutzt seine kombinierte Erfahrung und Ausbildung in seinen Führungsrollen als nationaler stellvertretender Vorsitzender der Praxisgruppe Government Enforcement Defense & Investigations der Kanzlei und als Vorsitzender der Praxisgruppe Antitrust & Competition.
Globale Probleme, globale Lösungen
David ist ein Strafverteidiger, der es versteht, globale Teams von Fachleuten zusammenzustellen und zu leiten, um Lösungen für die potenziell katastrophalen finanziellen und rufschädigenden Bedrohungen zu finden, die eine staatliche Durchsetzungsmaßnahme mit sich bringt. Er verfügt über umfangreiche Erfahrungen im Umgang mit US-Aufsichtsbehörden und kennt deren Erwartungen.
Im Zuge der Unterstützung von Unternehmen bei der erfolgreichen Bewältigung von Krisen, die außerhalb der Vereinigten Staaten entstanden sind, hat er Untersuchungen in der ganzen Welt durchgeführt und enge Beziehungen zu hochkarätigen wirtschaftsorientierten Vollstreckungsanwälten, gerichtlichen Buchprüfern und anderen Fachleuten in praktisch allen wirtschaftlich bedeutenden Ländern aufgebaut. David ist einer der Gründungsdirektoren des Concilium Global Compliance, Investigations & Enforcement Defense Networkeinem Zusammenschluss von Anwälten für Wirtschaftskriminalität und Compliance auf der ganzen Welt, der integrierte Ermittlungs-, Verteidigungs- und Compliance-Lösungen für grenzüberschreitende Probleme anbietet.
Praktische, umsetzbare Compliance-Beratung
Um seinen Kunden zu helfen, Probleme mit der Einhaltung von Vorschriften von vornherein zu vermeiden, bietet David praktische, auf Erfahrung basierende Ratschläge und unterstützt Unternehmen bei der Entwicklung und Umsetzung wirksamer Compliance-Programme. Unternehmen entscheiden sich für David, weil sein Ansatz darin besteht, vernünftige und pragmatische Compliance-Lösungen zu entwickeln, die effektiv umgesetzt werden können und den Erwartungen der Aufsichtsbehörden entsprechen, ohne den Geschäftsbetrieb des Unternehmens übermäßig zu stören und unter Berücksichtigung der praktischen Realitäten der Geschäftsziele.
Regierung Vollstreckung Verteidigung
David verfügt außerdem über umfangreiche Erfahrung in der Leitung von Teams, die Kunden in internationalen Sanktionsangelegenheiten, in kartellrechtlichen Angelegenheiten (insbesondere in der Gesundheitsbranche), bei der Durchführung von Untersuchungen nach dem False Claims Act und im Umweltrecht sowie bei der Verteidigung von Durchsetzungsmaßnahmen und Rechtsstreitigkeiten vertreten.
FCPA und globale Verteidigung gegen Bestechung und Korruption
Der FCPA und die weltweiten Gesetze zur Bekämpfung von Bestechung und Korruption bilden einen Schwerpunkt von Davids Tätigkeit in den Bereichen Verteidigung, Ermittlungen und Beratung. David ist ein FCPA-Anwalt, der Dutzende von Bestechungsermittlungen und Strafverfolgungsmaßnahmen für Unternehmen in der ganzen Welt und in einer Vielzahl von Branchen durchgeführt hat.
David ist eine Autorität in Sachen FCPA/Antibestechung/Antikorruption, der über aktuelle Themen in diesem Bereich schreibt, spricht und zitiert wird.
Repräsentative Erfahrung
FCPA und globale Verteidigung gegen Bestechung und Korruption
- Er führte eine interne Untersuchung für ein börsennotiertes Unternehmen aus der Diagnostikbranche im Gesundheitswesen durch, bei der es um Vorwürfe ging, dass sein philippinischer Vertriebshändler im Zusammenhang mit bestimmten staatlichen Verkäufen Schmiergelder gezahlt hatte. Er begleitete das Unternehmen bei der Kündigung des Vertriebshändlers und der Einführung verbesserter Compliance-Verfahren und -Kontrollen.
- Er leitete das Team, das ein börsennotiertes US-amerikanisches Produktionsunternehmen vertrat, das verdächtige Zahlungen seiner peruanischen Tochtergesellschaft an einen Agenten entdeckte. Die Untersuchung führte zur Aufdeckung einer Reihe weiterer Compliance-Probleme, darunter verdächtige Zahlungen in China, Verkäufe nach Kuba und weitere Bestechungsvorwürfe in Peru. David half dem Unternehmen, sich in dem komplexen Umfeld zurechtzufinden, in dem es sich befand, einschließlich der Verteidigung von Untersuchungen des US-Justizministeriums, der US-Börsenaufsichtsbehörde und der peruanischen Regierung.
- Federführender FCPA-Anwalt für einen unabhängigen Compliance-Monitor, der von einem Finanzinstitut gemäß den FCPA-Vergleichsvereinbarungen mit dem US-Justizministerium und der US-Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde beauftragt wurde. In dieser Funktion beriet David die Organisation bei der Überprüfung und Bewertung der Compliance-Richtlinien, Verfahren und internen Kontrollen des Unternehmens zur Bekämpfung von Bestechung und berichtete den Aufsichtsbehörden über seine Erkenntnisse und Schlussfolgerungen.
- Er führt internationale Compliance-Due-Diligence-Prüfungen für ein großes Industriekonglomerat durch, das regelmäßig Unternehmen mit Sitz und Tätigkeit in der ganzen Welt erwirbt. Er hilft dem Unternehmen, globale Compliance-Risiken zu identifizieren und zu bewerten, um Kauf- und Bewertungsentscheidungen zu treffen, und er unterstützt die Entwicklung von Compliance-Integrations- und Sanierungsplänen für neu erworbene Unternehmen.
- Er war leitender FCPA-Berufungsanwalt für Carlos Rodriguez in dem bahnbrechenden Fall U.S. v. Esquinazi, Fall Nr. 11-15331, dem ersten Fall vor einem Bundesberufungsgericht, der sich mit der Bedeutung des FCPA-Elements "ausländischer Beamter" befasste.
Regierung Vollstreckung Verteidigung
- Er vertrat zwei Führungskräfte eines Bauunternehmens, die Zielbriefe von einer US-Staatsanwaltschaft erhielten, in denen die Behörde annahm, dass die Führungskräfte an einem betrügerischen Schema im Zusammenhang mit Verträgen für benachteiligte Unternehmen mit verschiedenen staatlichen Stellen beteiligt gewesen waren. David überzeugte die Behörde davon, keine strafrechtliche Anklage gegen die Führungskräfte zu erheben, und handelte einen zivilrechtlichen Vergleich zwischen den Vereinigten Staaten und dem Unternehmen aus, der es einem Nachfolgeunternehmen ermöglichte, den Betrieb fortzuführen. Die Führungskräfte beschreiben ihre Erfahrungen mit David wie folgt:
"Als unser Geschäfts- und Privatleben unerwartet vom DOJ untersucht wurde, suchten wir nach der besten rechtlichen Vertretung, die wir finden konnten. Diese Suche führte uns zu den juristischen Dienstleistungen von Dave Simon. Er hatte einen beruhigenden und zuversichtlichen Einfluss, als er uns durch unzählige Hindernisse navigierte und jedes Mal Ergebnisse erzielte, die unsere Erwartungen übertrafen. Seine juristischen Fähigkeiten haben unseren Namen rein gewaschen und uns eine Zukunft zurückgegeben, von der wir dachten, dass sie uns entgleiten könnte."
- Als das St. Mary's Medical Center in Huntington, West Virginia, mit dem anderen großen Krankenhaussystem der Stadt, dem Cabell Huntington Hospital, fusionieren wollte, focht die U.S. Federal Trade Commission den Zusammenschluss aus kartellrechtlichen Gründen an. David leitete das Team, das St. Mary's bei der Abwehr der FTC-Untersuchung und der Vollstreckungsklage sowie bei der Aushandlung einer politischen Lösung mit dem Generalstaatsanwalt von West Virginia vertrat, die den Zusammenschluss ermöglichte.
- Verteidigung eines Industrieunternehmens in einer Untersuchung der Grand Jury wegen möglicher strafrechtlicher Verstöße gegen das Resource Conservation and Recovery Act und Überzeugung des DOJ, die Untersuchung abzuschließen, ohne Änderungen gegen das Unternehmen vorzunehmen.
Umfassende Erfahrung in Indien
David hat besonders viel Erfahrung in der Leitung von Ermittlungen und Durchsetzungsmaßnahmen in Indien und in der Beratung von Unternehmen und ihren indischen Niederlassungen hinsichtlich der Einhaltung der geltenden Gesetze. Durch diese Erfahrung hat David ein tiefes Verständnis für Indien und die Risiken entwickelt, die sich für dort tätige Unternehmen ergeben. Er ist versiert in der Entwicklung von indienspezifischen Risikominderungsstrategien und der Navigation von grenzüberschreitenden Durchsetzungsmaßnahmen und Rechtsstreitigkeiten.
Sherbir Panag von der in Neu-Delhi ansässigen Kanzlei Panag & Babu beschreibt Davids Indien-Erfahrung wie folgt:
"David Simons Verständnis für Indien geht über die Oberfläche hinaus und führt zu einem tieferen Verständnis der indischen Wirtschaft, Kultur und des Rechtssystems. Diese Tiefe ermöglicht es ihm, seine Interessenvertretung und Beratung stärker an den praktischen Gegebenheiten des indischen Subkontinents auszurichten. In den letzten zehn Jahren hat David unseren Kunden geholfen, komplexe regulatorische und kommerzielle Streitigkeiten in den Vereinigten Staaten zu bewältigen, und sich dabei das Vertrauen unserer Kunden erworben, die ihn als ihren bevorzugten US-Anwalt betrachten. Ich hatte auch das Vergnügen, als Co-Anwalt bei internen FCPA-Untersuchungen zu fungieren, die David in Indien geleitet hat, und bei jeder Gelegenheit war ich von seinen bemerkenswerten lösungsorientierten Ansätzen sowie dem Respekt beeindruckt, den er sowohl bei den Strafverfolgungsbehörden als auch bei den Mandanten genießt."
David ist ein Vordenker in Bezug auf indienspezifische Compliance-Themen und hat zahlreiche Veröffentlichungen und Vorträge zu Compliance- und Governance-Themen in Indien gehalten.
Auszeichnungen und Anerkennungen
- Weltweit führender Experte für die Verteidigung gegen Wirtschaftskriminalität - Unternehmen, GIR Lexology Index (2025)
- Anerkennung als Thought Leader USA durch Lexology Index (2024)
- Benannt als "Strafverteidigung: White Collar Lawyer of the Year" von Best Lawyers (2023, 2026)
- Peer Review bewertet als AV Preeminent®, die höchste Leistungsbewertung im Martindale-Hubbell® Peer Review Ratings™ System
- Von seinen Kollegen für die Aufnahme in The Best Lawyers in America® (2014-2024) im Bereich Strafverteidigung ausgewählt: Wirtschaftsstrafrecht
- Empfohlen von The Legal 500 für seine Arbeit im Bereich Streitbeilegung: Unternehmensermittlungen und Verteidigung in Wirtschaftsstrafsachen
- Empfohlen und anerkannt als "Thought Leader" von Who's Who Legal in der Kategorie Business Crime Defense - Corporations 2023, und als "Global Leader" in der Kategorie Business Crime Defense - Corporates 2022
Präsentationen und Veröffentlichungen
- Diskussionsteilnehmer, "Operating in India: Tackling Entry Challenges and Country-Specific Legal and Cultural Dynamics to Strengthen and Monitor Compliance," ACI20th Annual FCPA & Anti-Corruption for the Life Sciences Industry - Navigating Global Ethics & Compliance Amid Seismic Enforcement Shifts in the Trump 2.0 Era (8. Mai 2025)
- Referent, "Consequences of Trump Administration pausing FCPA Enforcement. Will EU fill the Void?" AmCham Denmark Webinar (1. April 2025)
- Podiumsteilnehmer, "Navigating Global Investigations: Koordination von grenzüberschreitenden Compliance- und Verteidigungsstrategien", ALM | LAW.COM LEGALWEEK (26. März 2025)
- Referent, "Trump DOJ 2.0: A Paradigm Disrupted," Internationaler Strafrechtstag, München, Deutschland (21. März 2025)
- Zitiert, "Trump's Pause on FCPA Enforcement Triggers Doubts and Disappointment in Latin America", Law.com (Februar 24, 2025)
- Zitiert, "Part II-DOJ& SEC v Adani: The U.S. Law Perspective", RESOLUT PARTNERS NewsWire (Dezember 12, 2024)
- Interview auf dem Bildschirm: "US-Gericht klagt Adani wegen Bestechung von indischen Regierungsbeamten an: Wie geht es mit der Adani-Gruppe weiter?", CNBC-TV18 (22. November 2024)
- Zitiert, "Practical Implications of the Department of Justice's M&A Safe Harbor Policy", American Conference Institute (30. Januar 2024)
- Moderator, Podiumsdiskussion, "Afrika vor Ort: How to Navigate Complex, Heightened Risks and Dilemmas in Real Life," ACI Foreign Corrupt Practices Act Houston conference (25. Januar 2024)
- Zitiert, "SAP Bribery Case Shows US Mercy to Cooperating Recidivist", Bloomberg Law (11. Januar 2024)
- Mitverfasser, "Becoming a Great Negotiator: Sechs Tipps für Anwälte", Wisconsin Lawyer (9. Januar 2024)
- Zitiert, "Manage Social Factors Like Other Governance Risks", SAP (23. Dezember 2023)
- Co-Autor, "Leveraging the International Labor Organization's Forced Labor Indicators to Eradicate Forced Labor from Supply Chains", Manufacturing Industry Advisor (27. November 2023)
- Co-Autor, "Implications of DOJ's New Safe Harbor for Disclosing Misconduct Uncovered During M&A Transactions", Foley Insights (12. Oktober 2023)
- Mitwirkender, Kapitel 17, "Board Oversight of Compliance, Regulatory Investigations, and Regulatory Enforcement Actions," und Kapitel 18, "Overview of Critical U.S. Legal Regimes Impacting Companies Conducting Business in the Global Marketplace," Practising Law Institute Audit Committee Deskbook (September 2023)
- Mitverfasser, "Was jedes multinationale Unternehmen wissen sollte über... Integrität der Lieferkette," Manufacturing Industry Advisor (7. Juni 2023)
- Mitverfasser, "Was jedes multinationale Unternehmen über ... wissen sollte. Korruptionsbekämpfung," Manufacturing Industry Advisor (24. Mai 2023)
- Podiumsteilnehmer, "Whistleblower, Interne Untersuchungen und Compliance Design in den Vereinigten Staaten, Deutschland und Österreich", Universität von Illinois (23. Mai 2023)
- Referent, "FCPA und Anti-Bribery Compliance in Afrika", Webinar (4. April 2023)
- Co-Autor, "Keeping the 'S' in ESG: Human Rights & Supply Chain", Manufacturing Industry Advisor (29. März 2023)
- Referent, "Whistleblower in den U.S.A.: Ergebnisse und Entwicklungen", Konferenz der Deutschen Ombudsmann-Vereinigung "Whistleblowing im internationalen Kontext und seine Auswirkungen auf Strafverfahren" (23. März 2023)
- Co-Autor, "DOJ Issues New Corporate Compliance Guidance for Compensation Clawbacks and Messaging Apps", Labor & Employment Law Perspectives (9. März 2023)
- Co-Autor, "Echte ESG-Durchsetzungsmechanismen: Restrictions on Imports of Goods Made with Forced or Child Labor," Manufacturing Industry Advisor (Dezember 19, 2022)
- Autor, "Living with ESG? Perspectives from an American Lawyer and UK MBA Student," Foley Insights (14. Oktober 2022)
- Mitverfasser, "Was Sie über die endgültige Vorschrift des Unternehmenstransparenzgesetzes wissen müssen", Foley Insights (12. Oktober 2022)
- Mitverfasser, "International Compliance and Risk Heat Map", Foley Insights (26. Juli 2022)
- Autor, "Managing Supply Chain Disruption in an Era of Geopolitical Risk", Manufacturing Industry Advisor (19. Juli 2022)
- Mitverfasser, "Top Legal Issues Facing the Manufacturing Sector in 2022", Manufacturing Industry Advisor (6. Juli 2022)
- Mitverfasser, "SEC Directs Public Companies to Evaluate Disclosure Relating to Russia's Invasion of Ukraine and Related Supply Chain Issues", Foley Insights (6. Mai 2022)
- Mitautor, "Antitrust Division Announces Update to Its Leniency Program and Revamps Answers to Frequently Asked Questions", Foley Insights (5. April 2022)
- Compliance-Podcast, "David Simon bespricht ESG und den Meta-Vertrag", The Voice of Compliance (28. Februar 2022)
- Autor, "A New Year for Human Rights Compliance Resolutions", Industry Today (4. Februar 2022)
- Co-Autor, "Uyghur Forced Labor Prevention Act - Comment Period Open until March 10, 2022," Manufacturing Industry Advisor (2. Januar 2022)
- Mitverfasser, "Was Sie über die Notice of Proposed Rulemaking zum Unternehmenstransparenzgesetz wissen müssen", Foley Insights (Dezember 27, 2021)
- Co-Autor, "President Signs Uyghur Forced Labor Prevention Act - Next Steps for Compliance", Manufacturing Industry Advisor (23. Dezember 2021)
- Co-Autor, "Nachhaltige, sklavereifreie Lieferketten: Das neue Caveat Emptor", Corporate Compliance Insights (15. Dezember 2021)
- Mitverfasser, "Forced Labor Update - Possible Complete XUAR Import Ban," Government & Public Affairs Blog (Dezember 10, 2021)
- Mitverfasser, "WPP's SEC Settlement Highlights Five Common Mistakes Companies Make When Entering the Indian Market," Anti-Corruption Report (15. Dezember 2021)
- Mitverfasser, "Erneute Warnungen und neue Gesetzgebung zu Zwangsarbeit in globalen Lieferketten", Labor & Employment Blog (15. Juli 2021)
- Co-Autor, "Zwangsarbeitssanktionen in der Solarindustrie - Was Sie wissen müssen", Foley Insights (25. Juni 2021)
- Co-Autor, "'Clean Green' to Counter Belt and Road". Foley Insights (Juni 7, 2021)
- Compliance-Podcast, "Die Achillesferse der FCPA-Compliance: Bestechungsgelder zahlende Dritte", FTI Compliance Eats Strategy (14. April 2021)
- Co-Autor, "Menschenrechte und Zwangsarbeitssanktionen angekündigt", Foley Insights (24. März 2021)
- Co-Autor, "FinCEN Advisory and Notice on Financial Crimes Targeting COVID-19 Economic Impact Payments", Foley Insights (15. März 2021)
- Diskussionsteilnehmer, "Hot Trends in DOJ and SEC Enforcement and Litigation 2021", Webinar (23. Februar 2021)
- Mitverfasser, "Was Sie über das Unternehmenstransparenzgesetz wissen müssen", Foley Insights (Januar 12, 2021)
- Mitverfasser, "Reassessing Your Global Compliance Risk Profile", Foley Insights (13. November 2020)
- Referent, "Ermittlungen während der COVID-19-Pandemie", Webinar (29. Oktober 2020)
- Moderator, "Don't Buy a Pig in a Poke: Minimierung der FCPA-Risiken bei internationalen Fusionen und Übernahmen", Webinar (19. Oktober 2020)
- Co-Autor, "FinCEN Expands View of Compliance Requirements", Foley Insights (26. August 2020)
- Co-Autor, "The Impact of an Asset Purchase Transaction Structure on FCPA Risk", Global Banking & Finance Review (26. August 2020)
- Mitverfasser, "FinCEN Issues Advisory on Cybercrime and Cyber-Enabled Crime Exploiting COVID-19", Foley Insights (5. August 2020)
- Co-Autor, "DOJ/SEC Release New Edition of FCPA Resource Guide", Foley Insights (6. Juli 2020)
- Mitverfasser, "Supreme Court Recognizes, Limits's SEC's Disgorgement Power," Foley Insights (24. Juni 2020)
- Co-Autor, "Naming Bribe-Paying Third Parties Would Improve FCPA Compliance", Foley Insights (24. Juni 2020)
- Co-Autor, "The Long Arm of American Enforcement: How Companies Without U.S. Operations Can Still Find Themselves Facing U.S. Law and Regulatory Enforcement," Foley Insights (4. Juni 2020)
- Autor, "Minderung von Bestechungs- und FCPA-Risiken in der Zeit von COVID-19", Foley Insights (13. Mai 2020)
- Autor, "Charitable Giving, Government Support and Concession Requests, and Anti-Corruption Compliance in the Time of the Coronavirus Pandemic", Foley Insights (April 8, 2020)
- Mitverfasser, "Interne Untersuchungen und Vertraulichkeiten: Zwei weitere Gerichte urteilen", Foley Insights (1. April 2020)
- Autor, "FCPA Notebook: Trends in 2019", Foley Insights (7. Oktober 2019)
- Referent, Workshop "Interne Ermittlungen im Bereich Global Compliance", Foley Seminar (28. Juni 2019)
- Podiumsteilnehmer, "Hot Trends in DOJ and SEC Enforcement and Litigation", Sandpiper Partners Breakfast and Educational Briefing (16. Mai 2019)
- Co-Autor, "DOJ Announces Updated Guidance on Evaluating Corporate Compliance Programs", Health Care Law Today (6. Mai 2019)
- Co-Autor, "A Checklist for Managing a Dawn Raid in India", The Anti-Corruption Report (17. April 2019)
- Co-Autor, "How to Prepare for the Possibility of a Dawn Raid in India", The Anti-Corruption Report (20. Februar 2019)
- Co-Autor, "The Foreign Corrupt Practices Act" (Kapitel), Internationale Agentur und Vertrieb (15. Februar 2019)
- Co-Autor, "Was ist der FCPA?" Dreiteilige Video-Serie (Teil 3) (6. Februar 2019)
- Co-Autor, "Anti-Bribery and Foreign Corrupt Practices Act Compliance for U.S. Companies Doing Business in India", Dreiteilige Video-Serie (Teil 2) (22. Januar 2019)
- Co-Autor, "Zehn Tipps für die Durchführung effektiver Antikorruptionsuntersuchungen in Indien", dreiteilige Videoserie (Teil 1) (7. Januar 2019)
David Simon skizziert wesentliche Praktiken zur Institutionalisierung von Ethik und Compliance in der Unternehmensführung
Vergessen Sie nicht, dass der Oktober neue DOJ-Verpflichtungen für Datensicherheitsprogramme mit sich bringt
David Simon ist Mitautor eines Artikels über die Befähigung von Anwälten als strategische Geschäftspartner
Gregory Husisian und David Simon decken die hohen Risiken der Zollumgehung auf
Wichtige Maßnahmen für mexikanische Unternehmen zur Verhinderung von FinCEN-Prüfungen
