David W. Simon
Partenaire
David W. Simon
Partenaire
David W. Simon concentre sa pratique sur le conseil stratégique et la conduite d'enquêtes internes nationales et internationales afin de prévenir ou d'atténuer les mesures d'application prises à l'encontre des entreprises clientes par le ministère américain de la Justice, la Securities and Exchange Commission, la Federal Trade Commission et d'autres organismes d'application. Il défend avec succès des entreprises et des cadres supérieurs dans le cadre de mesures d'application et de litiges avec le gouvernement, et il fournit des conseils pratiques en matière de réglementation et met en place des programmes de conformité efficaces pour les entreprises afin d'éviter les mesures d'application dès le départ.
David a l'habitude de guider les conseils d'administration et la direction des entreprises dans des affaires difficiles liées à l'application des lois, car il sait que les problèmes de conformité des entreprises sont fondamentalement des problèmes commerciaux qui nécessitent des solutions axées sur l'entreprise. Titulaire d'un EMBA de l'Université d'Oxford, il place les conseils juridiques dans le contexte de questions commerciales stratégiques plus larges, et il tire parti de son expérience et de sa formation combinées dans ses rôles de direction en tant que vice-président national du Government Enforcement Defense & Investigations Practice Group du cabinet et président du Antitrust & Competition Practice Group.
Problèmes mondiaux, solutions mondiales
David est un avocat de la défense qui a l'art de constituer et de diriger des équipes mondiales de professionnels afin d'apporter des solutions aux menaces financières et de réputation potentiellement catastrophiques présentées par une action gouvernementale d'application de la loi. Il a une grande expérience des relations avec les régulateurs américains et comprend leurs attentes.
En aidant les entreprises à gérer avec succès les crises survenant en dehors des États-Unis, David a mené des enquêtes dans le monde entier et a noué des relations étroites avec des avocats d'application des lois, des experts-comptables et d'autres professionnels de haut niveau, orientés vers les affaires, dans pratiquement tous les pays économiquement importants. David est l'un des directeurs fondateurs de Concilium Global Compliance, Investigations & Enforcement Defense Network (réseau mondial de défense de la conformité, des enquêtes et de l'application des lois)une alliance d'avocats spécialisés dans les crimes d'affaires et la conformité dans le monde entier, qui fournit des solutions intégrées en matière d'enquêtes, de défense et de conformité aux problèmes transfrontaliers.
Conseils pratiques et réalisables en matière de conformité
Pour aider ses clients à éviter les problèmes de conformité, David fournit des conseils pratiques et expérimentés et aide les entreprises à développer et à mettre en œuvre des programmes de conformité efficaces. Les entreprises choisissent David parce que son approche consiste à élaborer des solutions de conformité raisonnables et pragmatiques qui peuvent être mises en œuvre efficacement, conformément aux attentes des régulateurs, mais sans perturber indûment les activités de l'entreprise et tout en respectant les réalités pratiques de leurs objectifs commerciaux.
Application de la loi par le gouvernement Défense
David a également une grande expérience de la direction d'équipes représentant des clients dans des affaires de sanctions internationales, dans des affaires antitrust (en particulier dans le secteur des soins de santé), et dans la conduite d'enquêtes au titre du False Claims Act et du droit de l'environnement, ainsi que dans la défense de mesures d'application et de litiges.
FCPA et défense contre la corruption à l'échelle mondiale
Le FCPA et les lois mondiales anti-corruption sont au cœur des activités de défense, d'enquête et de conseil de David. David est un avocat spécialisé dans le FCPA qui a mené des dizaines d'enquêtes et d'actions de défense en matière de corruption pour des entreprises du monde entier et de divers secteurs d'activité.
David est une autorité en matière de FCPA/anti-corruption qui écrit, parle et est cité sur les sujets d'actualité dans ce domaine.
Expérience des représentants
FCPA et défense contre la corruption à l'échelle mondiale
- Il a mené une enquête interne pour le compte d'une société cotée en bourse, active dans le secteur des diagnostics médicaux, sur des allégations selon lesquelles son distributeur philippin aurait versé des pots-de-vin dans le cadre de certaines ventes au gouvernement. Il a guidé l'entreprise dans la résiliation du contrat du distributeur et dans le déploiement de procédures et de contrôles de conformité améliorés.
- A dirigé l'équipe représentant une entreprise manufacturière américaine cotée en bourse qui a découvert des paiements suspects à un agent effectué par sa filiale au Pérou. L'enquête a conduit à la découverte d'un certain nombre d'autres problèmes de conformité, notamment des paiements suspects en Chine, des ventes à Cuba et d'autres allégations de corruption au Pérou. David a aidé l'entreprise à naviguer dans le paysage complexe que cela représentait, notamment en défendant les enquêtes du ministère américain de la Justice, de la Securities and Exchange Commission (Commission des valeurs mobilières et des changes) et du gouvernement péruvien.
- Conseiller principal en matière de FCPA pour un contrôleur de conformité indépendant engagé par une institution financière, conformément aux accords de règlement FCPA conclus avec le ministère américain de la Justice et la Securities and Exchange Commission (Commission des valeurs mobilières des États-Unis). Dans ce rôle, David a conseillé l'organisation dans son examen et son évaluation des politiques de conformité, des procédures et des contrôles internes de l'entreprise en matière de lutte contre la corruption, et il a rendu compte de ses résultats et conclusions aux autorités de réglementation.
- Il effectue des contrôles préalables de conformité au niveau international pour un grand conglomérat industriel qui acquiert régulièrement des entreprises basées et opérant dans le monde entier. Il aide l'entreprise à identifier et à évaluer les risques de non-conformité au niveau mondial afin d'éclairer les décisions d'achat et d'évaluation, et il contribue à l'élaboration de plans d'intégration de la conformité et de remédiation pour les entreprises nouvellement acquises.
- Il a été l'avocat principal de Carlos Rodriguez dans l'affaire historique U.S. v. Esquinazi, affaire n° 11-15331, la première affaire de la cour d'appel fédérale à aborder la signification de l'élément "fonctionnaire étranger" du FCPA.
Application de la loi par le gouvernement Défense
- Il a représenté deux dirigeants d'une entreprise de construction qui avaient reçu des lettres de ciblage de la part d'un bureau du procureur américain, indiquant que le bureau pensait que les dirigeants avaient participé à un système frauduleux impliquant des contrats avec des entreprises défavorisées (disadvantaged business set-aside) auprès de diverses entités gouvernementales. David a persuadé le bureau de ne pas engager de poursuites pénales à l'encontre des dirigeants et a négocié un accord civil entre les États-Unis et la société, qui a permis à une société successeur de poursuivre ses activités. Les cadres décrivent leur expérience avec David comme suit :
"Lorsque notre entreprise et notre vie personnelle ont fait l'objet d'une enquête inattendue de la part du ministère de la justice, nous avons cherché la meilleure représentation juridique possible. Cette recherche nous a conduits à retenir les services juridiques de Dave Simon. Il a exercé une influence apaisante et confiante en nous aidant à franchir d'innombrables obstacles, obtenant à chaque fois des résultats qui dépassaient nos attentes. Ses compétences juridiques ont permis de laver nos noms et de nous redonner un avenir que nous pensions en train de s'éloigner".
- Mary's Medical Center à Huntington, en Virginie occidentale, a cherché à fusionner avec l'autre grand système hospitalier de la ville, Cabell Huntington Hospital, mais la Commission fédérale du commerce des États-Unis a contesté la combinaison pour des raisons antitrust. David a dirigé l'équipe représentant St. Mary's dans la défense de l'enquête de la FTC et dans la négociation d'une solution politique avec le procureur général de Virginie-Occidentale, ce qui a permis à la fusion d'avoir lieu.
- Défense d'une entreprise industrielle dans le cadre d'une enquête du grand jury sur des violations criminelles potentielles de la loi sur la conservation et la récupération des ressources (Resource Conservation and Recovery Act) et persuasion du ministère de la justice de clore l'enquête sans engager de poursuites contre l'entreprise.
Une grande expérience de l'Inde
David possède une expérience particulièrement approfondie dans la conduite d'enquêtes et de mesures d'application de la loi en Inde, ainsi que dans la fourniture de conseils aux entreprises et à leurs activités en Inde sur le respect des lois applicables. Grâce à cette expérience, David a acquis une connaissance approfondie de l'Inde et des risques encourus par les entreprises qui y exercent leurs activités. Il est capable d'élaborer des stratégies d'atténuation des risques spécifiques à l'Inde et de gérer les mesures d'exécution et les litiges transfrontaliers.
Sherbir Panag, du cabinet Panag & Babu, basé à New Delhi, décrit l'expérience de David en Inde comme suit :
"La compréhension de l'Inde par David Simon va au-delà de la surface, jusqu'à une appréciation plus profonde des affaires, de la culture et du système juridique de ce pays. Cette profondeur permet à ses plaidoiries et à ses conseils d'être mieux ancrés dans les réalités pratiques du sous-continent indien. Au cours de la dernière décennie, David a aidé nos clients à résoudre des litiges réglementaires et commerciaux complexes aux États-Unis, gagnant ainsi la confiance de nos clients qui le considèrent comme leur conseiller américain de référence. J'ai également eu le plaisir d'agir en tant que co-conseiller dans le cadre d'enquêtes internes FCPA menées par David en Inde et, à chaque fois, j'ai été impressionné par ses approches remarquables axées sur la recherche de solutions ainsi que par le respect qu'il inspire aux autorités chargées de l'application de la loi et à ses clients".
David est un leader d'opinion en ce qui concerne les questions de conformité spécifiques à l'Inde. Il a publié de nombreux ouvrages et s'est souvent exprimé sur les questions de conformité et de gouvernance en Inde.
Prix et reconnaissance
- Expert de premier plan au niveau mondial en matière de défense contre les délits d'affaires - entreprises, GIR Lexology Index (2025)
- Reconnu comme Thought Leader USA par Lexology Index (2024)
- Nommé "Criminal Defense : Avocat de l'année dans le domaine du col blanc" par Best Lawyers (2023, 2026)
- L'examen par les pairs est classé AV Preeminent®, la plus haute note de performance dans le système Martindale-Hubbell® Peer Review Ratings™.
- Sélectionné par ses pairs pour figurer dans The Best Lawyers in America® (2014-2024) dans le domaine de la défense pénale : Droit en col blanc
- Recommandé par The Legal 500 pour son travail dans le domaine de la résolution des litiges : Enquêtes sur les entreprises et Défense pénale en col blanc
- Recommandé et reconnu comme "Thought Leader" par Who's Who Legal dans la catégorie "Business Crime Defense - Corporations 2023", et comme "Global Leader" dans la catégorie "Business Crime Defense - Corporates 2022".
Présentations et publications
- Panéliste, "Operating in India : Tackling Entry Challenges and Country-Specific Legal and Cultural Dynamics to Strengthen and Monitor Compliance", ACI20th Annual FCPA & Anti-Corruption for the Life Sciences Industry - Navigating Global Ethics & Compliance Amid Seismic Enforcement Shifts in the Trump 2.0 Era (8 mai 2025).
- Présentateur, "Consequences of Trump Administration pausing FCPA Enforcement. L'UE comblera-t-elle le vide ?" Séminaire Web de l'AmCham Danemark (1er avril 2025)
- Panéliste, "Navigating Global Investigations : Coordinating Cross-Border Compliance and Defense Strategies", ALM | LAW.COM LEGALWEEK (26 mars 2025)
- Orateur, "Trump DOJ 2.0 : A Paradigm Disrupted", Internationaler Strafrechtstag (Conférence internationale sur le droit pénal), Munich, Allemagne (21 mars 2025)
- Cité, "Trump's Pause on FCPA Enforcement Triggers Doubts and Disappointment in Latin America", Law.com (24 février 2025)
- Cité, "Part II-DOJ& SEC v Adani: The U.S. Law Perspective", RESOLUT PARTNERS NewsWire (12 décembre 2024)
- Interview à l'écran : "Un tribunal américain accuse Adani d'avoir corrompu des représentants du gouvernement indien : Que se passe-t-il ensuite pour le groupe Adani ?", CNBC-TV18 (22 novembre 2024)
- Cité, "Practical Implications of the Department of Justice's M&A Safe Harbor Policy", American Conference Institute (30 janvier 2024)
- Modérateur, table ronde, "Africa On The Ground : How to Navigate Complex, Heightened Risks and Dilemmas in Real Life", conférence ACI Foreign Corrupt Practices Act Houston (25 janvier 2024)
- Cité, "SAP Bribery Case Shows US Mercy to Cooperating Recidivist", Bloomberg Law (11 janvier 2024)
- Co-auteur, "Becoming a Great Negotiator : Six Tips for Lawyers", Wisconsin Lawyer (9 janvier 2024)
- Cité, "Manage Social Factors Like Other Governance Risks", SAP (23 décembre 2023)
- Co-auteur, "Leveraging the International Labor Organization's Forced Labor Indicators to Eradicate Forced Labor from Supply Chains" (Tirer parti des indicateurs de travail forcé de l'Organisation internationale du travail pour éradiquer le travail forcé des chaînes d'approvisionnement), Manufacturing Industry Advisor (27 novembre 2023)
- Co-auteur, "Implications of DOJ's New Safe Harbor for Disclosing Misconduct Uncovered During M&A Transactions", Foley Insights (12 octobre 2023).
- Contributeur, chapitre 17, "Board Oversight of Compliance, Regulatory Investigations, and Regulatory Enforcement Actions", et chapitre 18, "Overview of Critical U.S. Legal Regimes Impacting Companies Conducting Business in the Global Marketplace", Practising Law Institute Audit Committee Deskbook (septembre 2023).
- Co-auteur, "What Every Multinational Company Should Know About .... Supply Chain Integrity", Manufacturing Industry Advisor (7 juin 2023)
- Co-auteur, "What Every Multinational Company Should Know About .... Anti-Corruption", Manufacturing Industry Advisor (24 mai 2023)
- Panéliste, "Whistleblowers, Internal Investigations, and Compliance Design in the United States, Germany, and Austria", Université de l'Illinois (23 mai 2023)
- Présentateur, "FCPA and Anti-Bribery Compliance in Africa", Webinar (4 avril 2023)
- Co-auteur, "Keeping the 'S' in ESG : Human Rights & Supply Chain", Manufacturing Industry Advisor (29 mars 2023)
- Présentateur, "Whistleblowers in the U.S. : Results and Developments", conférence de l'association allemande des médiateurs "Whistleblowing in an International Context and its Implications for Criminal Proceedings" (23 mars 2023)
- Co-auteur, "DOJ Issues New Corporate Compliance Guidance for Compensation Clawbacks and Messaging Apps," Labor & Employment Law Perspectives (9 mars 2023)
- Co-auteur, "Real ESG Enforcement Mechanisms : Restrictions on Imports of Goods Made with Forced or Child Labor," Manufacturing Industry Advisor (19 décembre 2022)
- Auteur, "Living with ESG ? Perspectives from an American Lawyer and UK MBA Student," Foley Insights (14 octobre 2022)
- Co-auteur, "What You Need to Know about the Corporate Transparency Act's Final Rule", Foley Insights (12 octobre 2022)
- Co-auteur, "International Compliance and Risk Heat Map", Foley Insights (26 juillet 2022)
- Auteur, "Managing Supply Chain Disruption in an Era of Geopolitical Risk", Manufacturing Industry Advisor (19 juillet 2022)
- Co-auteur, "Top Legal Issues Facing the Manufacturing Sector in 2022", Manufacturing Industry Advisor (6 juillet 2022)
- Co-auteur, "SEC Directs Public Companies to Evaluate Disclosure Relating to Russia's Invasion of Ukraine and Related Supply Chain Issues", Foley Insights (6 mai 2022)
- Co-auteur, "Antitrust Division Announces Update to Its Leniency Program and Revamps Answers to Frequently Asked Questions", Foley Insights (5 avril 2022)
- Compliance Podcast, "David Simon Discusses ESG and the Meta-Contract," The Voice of Compliance (28 février 2022)
- Auteur, "A New Year for Human Rights Compliance Resolutions", Industry Today (4 février 2022)
- Co-auteur, "Uyghur Forced Labor Prevention Act - Comment Period Open until March 10, 2022", Manufacturing Industry Advisor (2 janvier 2022)
- Co-auteur, "What You Need to Know about the Corporate Transparency Act Notice of Proposed Rulemaking", Foley Insights (27 décembre 2021)
- Co-auteur, "President Signs Uyghur Forced Labor Prevention Act - Next Steps for Compliance", Manufacturing Industry Advisor (23 décembre 2021)
- Co-auteur, "Sustainable, Slavery-Free Supply Chains : The New Caveat Emptor", Corporate Compliance Insights (15 décembre 2021)
- Co-auteur, "Forced Labor Update - Possible Complete XUAR Import Ban", Government & Public Affairs Blog (10 décembre 2021)
- Co-auteur, "WPP's SEC Settlement Highlights Five Common Mistakes Companies Make When Entering the Indian Market", Anti-Corruption Report (15 décembre 2021)
- Co-auteur, "Renewed Warnings and New Legislation on Forced Labor in Global Supply Chains", Labor & Employment Blog (15 juillet 2021)
- Co-auteur, "Forced Labor Sanctions in the Solar Industry - What You Need to Know", Foley Insights (25 juin 2021)
- Co-auteur, "'Clean Green' to Counter Belt and Road". Foley Insights (7 juin 2021)
- Compliance Podcast, "Le talon d'Achille de la conformité FCPA : Bribe-Paying Third Parties", FTI Compliance Eats Strategy (14 avril 2021)
- Co-auteur, "Human Rights and Forced Labor Sanctions Announced", Foley Insights (24 mars 2021)
- Co-auteur, "FinCEN Advisory and Notice on Financial Crimes Targeting COVID-19 Economic Impact Payments", Foley Insights (15 mars 2021)
- Panéliste, "Hot Trends in DOJ and SEC Enforcement and Litigation 2021", webinaire (23 février 2021)
- Co-auteur, "What You Need to Know about the Corporate Transparency Act", Foley Insights (12 janvier 2021)
- Co-auteur, "Reassessing Your Global Compliance Risk Profile", Foley Insights (13 novembre 2020)
- Présentateur, "Investigations During the COVID-19 Pandemic", Webinar (29 octobre 2020)
- Présentateur, "Don't Buy a Pig in a Poke : Minimizing FCPA Risks in International M&A", webinaire (19 octobre 2020)
- Co-auteur, "FinCEN Expands View of Compliance Requirements", Foley Insights (26 août 2020)
- Co-auteur, "The Impact of an Asset Purchase Transaction Structure on FCPA Risk", Global Banking & Finance Review (26 août 2020)
- Co-auteur, "FinCEN Issues Advisory on Cybercrime and Cyber-Enabled Crime Exploiting COVID-19," Foley Insights (5 août 2020)
- Co-auteur, "DOJ/SEC Release New Edition of FCPA Resource Guide", Foley Insights (6 juillet 2020)
- Co-auteur, "Supreme Court Recognizes, Limits SEC's Disgorgement Power", Foley Insights (24 juin 2020)
- Co-auteur, "Naming Bribe-Paying Third Parties Would Improve FCPA Compliance", Foley Insights (24 juin 2020)
- Co-auteur, "The Long Arm of American Enforcement : How Companies Without U.S. Operations Can Still Find Themselves Facing U.S. Law and Regulatory Enforcement," Foley Insights (4 juin 2020)
- Auteur, "Mitigating Bribery and FCPA Risks in the Time of COVID-19", Foley Insights (13 mai 2020)
- Auteur, "Charitable Giving, Government Support and Concession Requests, and Anti-Corruption Compliance in the Time of the Coronavirus Pandemic", Foley Insights (8 avril 2020)
- Co-auteur, "Internal Investigations and Privileges : Two More Courts Rule", Foley Insights (1er avril 2020)
- Auteur, "FCPA Notebook : Trends in 2019", Foley Insights (7 octobre 2019)
- Présentateur, "Global Compliance Internal Investigations Workshop, Foley Seminar (28 juin 2019)
- Panéliste, "Hot Trends in DOJ and SEC Enforcement and Litigation", Sandpiper Partners Breakfast and Educational Briefing (16 mai 2019).
- Co-auteur, "DOJ Announces Updated Guidance on Evaluating Corporate Compliance Programs", Health Care Law Today (6 mai 2019).
- Co-auteur, "A Checklist for Managing a Dawn Raid in India", The Anti-Corruption Report (17 avril 2019)
- Co-auteur, "How to Prepare for the Possibility of a Dawn Raid in India", The Anti-Corruption Report (20 février 2019).
- Co-auteur, "The Foreign Corrupt Practices Act" (chapitre), Agence et distribution internationales (15 février 2019)
- Co-auteur, "Qu'est-ce que le FCPA ?" Série vidéo en trois parties (Partie 3) (6 février 2019)
- Co-auteur, "Anti-Bribery and Foreign Corrupt Practices Act Compliance for U.S. Companies Doing Business in India", série de vidéos en trois parties (partie 2) (22 janvier 2019).
- Co-auteur, "Ten Tips for Performing Effective Anti-Corruption Investigations in India", série de vidéos en trois parties (partie 1) (7 janvier 2019).
David Simon présente les pratiques essentielles pour institutionnaliser l'éthique et la conformité dans le gouvernement d'entreprise
N'oubliez pas que le mois d'octobre apporte de nouvelles obligations pour le programme de sécurité des données du DOJ.
David Simon est coauteur d'un article sur l'autonomisation des avocats en tant que partenaires commerciaux stratégiques
Gregory Husisian et David Simon dévoilent les enjeux de l'évasion tarifaire
Mesures clés à prendre par les entités mexicaines pour éviter la surveillance du FinCEN
