2024年4月23日、米国連邦取引委員会（FTCまたは「委員会」）は、3対2の投票により、全米における従業員の競業避止義務契約の大部分を廃止する規則を最終決定した（「非競業規則」または「本規則」）。 本規則は発効後（連邦官報掲載日から120日後）、連邦裁判所において有効性が争われず成立した場合、全米のほぼ全ての産業分野において、あらゆる職位・勤続年数の従業員との競業避止契約を禁止する。規則は未公表だが、発効日は2024年8月下旬から9月上旬と見込まれる。当事務所による規則の概要・要約はこちらでご覧いただけます。
規則発効直後、米国商工会議所ら複数の団体が規則の差し止めを求める訴訟を提起した。発効延期のための仮処分命令と規則全体の無効化を求める判決を求めている。本規則をめぐる訴訟では、憲法上・法令上・行政上の多様な問題が浮上する見込みだ。 異議申し立ての主要な根拠の一つとなるのが、いわゆる「重要問題原則」である。これは行政機関が重大な政策問題を決定する権限を有すると認められるには、明確な議会承認が必要とする原則だ。本規則を検討する各裁判所を導く判例は整合性が難しく、異なる裁判所がこれらの事件を一見矛盾した方法で判断する可能性もある。 国内の地域によって異なる結果が生じる可能性すらある。実際、FTCの5人の委員のうち2人が非競業規則の合法性に懸念を表明しており、ある委員は「本規則は法的異議申し立てに耐えられない可能性が高い」との見解を示している。
医療・ライフサイエンス分野における提案規則への対応
競業避止契約は、医師、上級臨床医、経営幹部を含む医療・ライフサイエンス業界の従事者が締結する契約において、長らく重要な要素となってきた。こうした取り決めは、特に前述の個人が患者、顧客、ベンダー、サプライヤーと個人的な関係を築いているケースが多いことを踏まえ、彼らが雇用される企業の価値を維持する上で不可欠と見なされている。
提案された規則に対し、数千の業界関係者がFTCに意見を提出した。 一部の参加者は、医療業界全体に対する規則適用免除を主張したが、FTCはこれを却下した。特定の医療提供者は規則の適用免除対象となるものの、多くの提供者は対象外となる。したがって、本規則が法的異議申し立てを乗り切った場合、医師グループ、非営利団体、管理サービス組織、外来手術センターを含む医療業界の参加者は、今後の人材採用・定着戦略に本規則が与える影響を慎重に検討すべきである。
FTCの競業避止義務規則の概要
FTCの競業避止義務規則には、主に3つの構成要素がある：
- 大多数の労働者にとって、非競業規則は非競業契約の締結または執行を「不公正な競争手段」と宣言する。「労働者」は広く定義され、従業員、独立請負業者、エクスターン、インターン、ボランティア、見習い、個人事業主を含む。つまり、雇用主はもはや従業員に競業避止義務の契約書への署名を強制したり、ほとんどの従業員に対してそのような契約を執行したりすることはできなくなる。
- 本規則の発効日前に、非競業規則の対象となる非競業条項を有する雇用主は、影響を受ける従業員に対し、当該非競業条項が執行されず、また執行できない旨を通知しなければならない。本規則には、従業員に共有可能なこの趣旨のモデル文言が含まれている。
- 州法において競業避止契約が許容される範囲において、競業避止規則は当該州法に優先する旨を定めている。
前述の通り、非競業規則は連邦官報への掲載から120日後に発効する予定である。発効日は8月下旬から9月上旬となる見込みである。
よくある質問
Q1: 非競業規則は、すべての医療関連団体および雇用主に適用されますか？
A: すべてではありませんが、多くの医療機関や雇用主は非競業規則の対象となります。
特に重要な点として、本規則は特定の非営利医療機関（内国歳入法第501条(c)(3)項に該当する免税病院・医療システムなど）には適用されない[1]。この免除は政策に基づくものではなく、FTC法が「自己または構成員の営利を目的として組織された法人」にのみ適用されることを反映したものである。 この免除規定は規則本文自体には記載されていない。
上記にもかかわらず、本規則には慎重に検討すべき曖昧な点がある。例えば、非課税団体は一般的に連邦取引委員会法（FTC法）の適用範囲外となるが、その免除範囲は未確定であり、不明瞭な場合がある。 例えば、FTCは過去に、非営利組織として組織化されているにもかかわらず、実質的に会員の利益を図るために存在していた医師・病院組織や独立医師協会に対して訴訟を提起し、成功を収めた事例がある。さらに、一部の医療機関は、営利目的の医療グループや専門職法人を利用して、医師やその他の専門家を雇用している。これらの専門家は、本来であれば「企業による医療行為の禁止」の対象となる。 さらに、非営利病院が営利の人材派遣会社と契約し、人員配置サービスを提供する場合もある。こうした営利事業体は非競業規則の対象となり得る。病院や医療システムは、自社の企業グループ内で非競業規則の対象となり得る事業体と、対象とならない事業体を慎重に特定すべきである。
もう一つ——より複雑な——未解決の問題は、州または地方自治体が所有または支援する医療機関（大学病院や教員診療計画など）が、本規則および「州行為の法理」の適用下でどのように扱われるかである。この法理は、競争排除を目的とした明確に表明された立法政策に基づき行動し、かつ州による積極的な監督下に置かれている場合、州の行為主体を連邦反トラスト法上の責任から一般的に免除するものである。
上記に述べた場合を除き、その他のすべての医療提供機関および雇用主は本規則の対象となる。
Q2: 非競業規則は全従業員に適用されますか？
A: 本規則は、従業員、独立請負業者、エクスターン、インターン、ボランティア、見習い、個人事業主を含む広義の「労働者」すべてに適用されます。実際には、大多数の労働者が本規則の対象となります。 規則の95ページ参照 規則
ただし、本規則は、FTCが「上級管理職」と定義する労働者（詳細は後述の質問3で定義）について、規則発効日以前に締結された競業避止契約には影響を与えない。代わりに、規則発効日以降に締結された上級管理職との競業避止契約の締結または執行は、「不公正な競争方法」であると宣言する。 つまり、上級管理職に対する既存の競業避止義務の履行は規則違反とはならないが、規則発効日以降、雇用主は当該上級管理職と新たな競業避止契約を締結してはならない。 「上級管理職」との既存契約で、その条項により期限が定められていないものは有効性を維持する。ただし、更新が必要な契約については、FTCが本規則で禁止される新たな競業避止契約と見なす可能性が高い。
「上級管理職」に該当しない労働者については、本規則の発効日以降、既存の競業避止義務はもはや執行不能となる。 規則の2-3ページを参照 規則
Q3: 「上級管理職」とは誰を指しますか？医師従業員は「上級管理職」と見なされますか？
A: 「上級管理職」とは、年間151,164ドル以上（公正労働基準法における「高報酬従業員」の2025年給与基準額）を稼ぎ、組織内で「政策決定職」に就く労働者と定義される。例えば、医師従業員や個人開業医の所有者で、事業全体の政策決定権限を持つ者は、上級管理職に該当する可能性が高い。 これに対し、対象となる病院システム内で勤務する医師、または診療所の非所有者従業員である医師は、事業に関する政策決定権限を持たないため、上級管理職に該当する可能性は低い。 規則269-270ページ参照 規則参照。
重要な点として、労働者が「政策決定権限」を有するか否かは、特定の事務所、部門、その他の下部組織ではなく、事業全体に基づいて評価される。 本規則では、高位労働者の承認を必要とせずに事業の重要な側面を管理する政策決定を行う権限を労働者が有しているかどうかを考慮することが求められている。例として、FTCは、対象となる病院の外科診療部門の責任者も、対象となる病院システムの一部である内科診療部門を運営する医師も、特定の部門のみについて意思決定者である場合、上級管理職には該当しないと指摘した。 規則272-273ページ参照 規則参照。
特に注目すべきは、FTCが「多くの」医師は上級管理職に該当しないと明言した点である。医師の収入中央値は高いものの、雇用主組織内で政策決定の立場に就くことは通常ないためである。 規則550ページ参照 規則
Q4: 雇用主が免除される可能性のある（従業員の）規模制限はありますか？
A: いいえ。非競業規則は広範に適用され、あらゆる規模の雇用主を対象とします（ただし、FTCの管轄外にある雇用主、具体的には上記質問1で述べた特定の非営利・免税団体などについては限定的な例外があります）。
Q5: 競業禁止の禁止は、従業員が雇用されている間も適用されるのか、それとも雇用終了後のみ適用されるのか？
A: 競業避止規定は、労働者が雇用関係の「終了後」に他の雇用主のもとで働くことを制限する契約に適用されます。したがって、州法に従えば、雇用主は現従業員が競合他社で同時に働くこと（例：パートタイム勤務）を禁止することは依然として可能です。
Q6. 従業員の雇用がどのように終了するかは重要ですか？
A. いいえ。競業禁止規則は、従業員の雇用がどのように終了したかに関係なく適用されます。
Q7: 「競業避止義務」とは何を指すのか、またその概念には秘密保持契約、顧客引き抜き禁止条項、採用禁止条項、違約金条項などが含まれるのか？
A: 非競業規則の下では、「伝統的な」非競業条項、すなわち雇用終了後の就業禁止は禁じられています。 非競業規則はまた、労働者が雇用終了後に他の仕事を探したり受け入れたりすることを「罰する」条項（例：違約金、退職金や株式の没収、買収条項、採用禁止条項）にも適用されます。 さらに、本規則には包括条項が設けられており、雇用終了後に労働者が異なる仕事を受け入れることを「実質的に妨げる」その他の種類の合意も対象となる。この包括的表現は、勧誘禁止契約を含むその他の形態の制限的契約も潜在的に包含し得る。
FTCの規則制定通知では、非勧誘条項、顧客・クライアントベースの「取引禁止契約」、および非採用契約を「一般的に競業避止条項ではない」と位置付けているものの、FTCはこうした制限が事実に基づく個別審査により、禁止される競業避止条項に該当する可能性があると指摘している。FTCや裁判所がどこに線引きを行うかは依然として不透明な領域である。 したがって、こうした条項は、従業員の雇用終了時に雇用主の正当な事業利益を保護するために合理的に必要であることに加え、過度に広範ではなく、厳密に限定された内容とすべきであると考えます。こうした取り決めを作成する際には、弁護士に相談することをお勧めします。 規則76-842ページ参照 規則参照。
Q8: 競業避止義務は、その事業の従業員でもある事業主にも適用されますか？
A: 本規則は、事業主に雇用されている事業主を含むすべての「労働者」に適用されます。ただし、上級管理職に対する既存の競業避止義務に関する条件（上記質問3で説明した通り）が適用される場合を除きます。
ただし、従業員でもある事業主は、事業売却の適格要件を満たす場合、「事業売却の例外」（詳細は後述の質問9で説明）に該当する可能性があります。その場合、競業避止義務は売主に対して執行可能となる可能性があります。
Q9: 競業避止義務は、従業員ではない事業主（外来手術センター、画像診断センター、管理サービス組織などの所有者など）にも適用されますか？
A: 非競業規則は、「事業体の真正な売却、事業体における当該者の所有権持分の売却、または事業体の営業資産の全部もしくは実質的に全部の売却に基づき、当該者が締結した」非競業契約には適用されない。 規則4ページ参照 したがって、事業売却に関連して事業主と締結された競業避止契約は、本規則の下で引き続き執行力を有する。
上記に加え、明確にしておくと、事業体の売却者は、個人として競業避止義務に同意することはできるが、当該事業の従業員のいずれかを代表して同意することはできない。本規則は、事業売却の文脈を含む、従業員に対する競業避止義務を禁止している。
Q10. 競業禁止規則は、企業間の競業禁止契約にも適用されますか？
A. いいえ。本規則は事業者と労働者間の競業避止義務にのみ適用されます。例えば、フランチャイザー／フランチャイジー契約における競業避止義務には適用されませんが、フランチャイズにおける雇用主と労働者間の競業避止義務には適用されます。ただし、事業者の間を含むその他の競業避止義務については、独占禁止法を含むその他の適用される州法および連邦法の規制対象となります。
Q11: 現在、競業避止義務の対象となる従業員を抱える雇用主には、どのような権利や義務がありますか？
A: 当該規則の対象となる事業者は、上級管理職以外との間で締結された競業避止義務契約の終了に備えるべきである。非競業規則の発効日までに、事業者は従業員に対し競業避止義務が今後執行されない旨を通知する義務を履行するため、所定の通知書を配布する準備も整える必要がある。ただし、非競業規則の定義に該当する上級管理職については、当該通知書の配布対象から除外すべきである。 さらに、企業はその他の制限条項（顧客引き抜き禁止条項や採用禁止条項を含む）を見直し、正当な利益保護に限定して適用されるよう細心の注意を払う必要があります。最後に、従業員との間で機密保持契約を締結し、従業員が起業や競合他社への転職を促されるケースが増加する中、営業秘密訴訟の急増に備えるべきです。
Q12. 競業避止義務に違反した場合、どのような措置が取られますか？
A. 本規則の違反は、FTC法第5条に定める「不公正な競争方法」としての違反とみなされる。 規則1-2ページ参照 FTCは、FTC法第5条(b)項に基づく裁定手続きを追求するか、不当な競争方法に従事した当事者に対し連邦裁判所で差止命令を求めることができる。FTCは「不公正な競争方法」の使用に対して当事者から民事罰その他の金銭的救済を得ることはできない。ただし、違反行為の停止命令を受けた当事者がこれに従わない場合、同庁は裁判所で民事罰を請求できる。15 U.S.C. § 45(m)； 規則24ページ参照 参照。さらに、本規則発効後は、労働者その他の市場参加者が規則違反の疑いに関する情報をFTCに報告できる。
Q13. 企業は、以前の職場で競業避止義務を負っていた人物を雇用できますか？
A. 非競業規則が正式に発効した時点で、その労働者が規則発効日以前に実施された非競業契約に拘束される上級管理職でない限り、はい。
Q14: 競業避止義務は非従業員にも適用されますか？
A: はい。非競業規則は、従業員、独立請負業者、エクスターン、インターン、ボランティア、見習い、個人事業主を含む広義に定義された「労働者」すべてに適用されます。 規則の95ページ参照 規則
Q15: 非競業規則はいつ発効しますか？
A: 非競業規則は、最終規則が連邦官報に掲載されてから120日後に発効する予定であり、発効日は2024年8月下旬または9月上旬となる見込みです。規則の5ページ参照 ただし、前述の法的異議申し立ての状況により、発効日は変更される可能性があります。
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[1]その他の非課税団体も同様に免税対象となるため、病院や医療システムの非課税慈善部門も本規則の適用除外となる可能性が高い。
