デイヴィッド・W・サイモン
パートナー
デイビッド・W・サイモンは、米国司法省、証券取引委員会、連邦取引委員会その他の執行機関による企業クライアントへの執行措置を未然に防止または軽減するため、戦略的助言の提供ならびに国内外における内部調査の実施を専門とする。政府機関との執行措置や訴訟において企業及び上級管理職の防御を成功裏に遂行するとともに、実践的な規制アドバイスを提供し、効果的な企業コンプライアンスプログラムを構築することで、執行措置の発生そのものを回避する支援を行っている。
デイビッドは、企業のコンプライアンス問題は本質的にビジネス上の課題であり、ビジネス中心の解決策を必要とすることを認識し、困難な政府執行問題において取締役会や経営陣を導く豊富な経験を有している。オックスフォード大学で経営学修士号（EMBA）を取得した彼は、法的助言をより広範な戦略的ビジネス課題の文脈に位置づけ、当事務所の政府執行対応・調査実務グループ全国副議長および独占禁止法・競争実務グループ議長としての指導的立場において、その総合的な経験と学識を活かしている。
地球規模の問題、地球規模の解決策
デイビッドは、政府の執行措置がもたらす壊滅的な財務的・評判的脅威への解決策を提供するため、グローバルな専門家チームを編成・統率することに長けた防衛弁護士である。米国規制当局との対応に豊富な経験を持ち、その期待を理解している。
米国外で発生する危機を企業が適切に管理できるよう支援する過程で、デイビッドは世界中で調査を実施し、経済的に重要なほぼ全ての国において、一流のビジネス志向の法執行弁護士、法廷会計士、その他の専門家との深い関係を築いてきました。デイビッドはコンシリウム・グローバル・コンプライアンス、調査及び執行防御ネットワークの創設理事です。 コンシリウム・グローバル・コンプライアンス、調査及び法執行防御ネットワークの創設理事を務めている。これは世界中の企業犯罪・コンプライアンス弁護士による連合体であり、国境を越えた問題に対して統合的な調査、防御、コンプライアンスソリューションを提供している。
実践的で実行可能なコンプライアンスアドバイス
クライアントがコンプライアンス上のトラブルを未然に防げるよう、デイビッドは実践的で経験に基づいた助言と指導を提供し、企業が効果的なコンプライアンスプログラムを策定・実施する支援を行います。企業がデイビッドを選ぶ理由は、規制当局の期待に沿いながらも企業の業務に過度な支障をきたさず、かつ事業目標の現実的な制約を尊重しつつ、効果的に実施可能な合理的かつ実践的なコンプライアンス解決策を構築する彼のアプローチにあるのです。
政府執行に対する防御
デイビッドはまた、国際制裁問題、独占禁止法問題（特に医療業界）、虚偽請求法および環境法に関する調査の実施、ならびに執行措置および訴訟の防御において、クライアントを代表するチームを率いる豊富な経験を有している。
FCPAおよびグローバル贈収賄・汚職防止対策
デビッドの弁護、調査、および助言業務における主要な焦点は、FCPA（米国海外腐敗行為防止法）および世界各国の贈収賄・腐敗防止法である。デビッドはFCPA専門弁護士として、世界中の様々な業界の企業を対象に、数十件に及ぶ贈収賄調査および法執行機関対応の弁護業務を手掛けてきた。
デイビッドはFCPA／贈収賄防止／腐敗防止の権威であり、この分野のホットトピックについて執筆し、講演し、引用される人物である。
代表的な経験
FCPAおよびグローバル贈収賄・汚職防止対策
- 医療診断業界の上場企業に対し、フィリピンにおける販売代理店が政府向け販売に関連して賄賂を支払ったとの申し立てについて内部調査を実施。当該代理店の契約解除および強化されたコンプライアンス手順・管理体制の導入を指導した。
- 上場米国製造業企業を代表するチームを率い、同社のペルー子会社による代理店への不審な支払いを発見した。調査の結果、中国における不審な支払い、キューバへの販売、追加のペルーにおける贈賄疑惑など、数多くのコンプライアンス問題が発覚した。デイビッドは、米国司法省、米国証券取引委員会、ペルー政府による調査への対応を含め、この複雑な状況下で企業が適切に対処できるよう支援した。
- 金融機関が米国司法省および米国証券取引委員会との間で締結したFCPA和解契約に基づき任命された独立コンプライアンス・モニターに対し、FCPAに関する主任弁護士として助言を提供。この役割において、デイビッドは当該組織に対し、企業のコンプライアンス・贈収賄防止方針、手順、内部統制の審査・評価に関する助言を行い、その結果と結論を規制当局に報告した。
- 世界各国に拠点を置き事業を展開する企業を定期的に買収する大手産業複合企業に対し、国際的なコンプライアンスデューデリジェンスを実施。同社が買収・評価判断を行う際に必要なグローバルなコンプライアンスリスクの特定・評価を支援するとともに、新規買収事業向けのコンプライアンス統合計画および是正計画の策定を支援している。
- 米国対エスキナジ事件（事件番号11-15331）において、カルロス・ロドリゲス氏の控訴審におけるFCPA主任弁護人を務めた。同事件は、FCPAにおける「外国公務員」要素の解釈を初めて取り上げた連邦控訴裁判所事件である。
政府執行に対する防御
- 米国司法省から標的通知書を受け取った建設会社幹部2名を代理した。同通知書は、当該幹部が複数の政府機関との間で不利な立場にある企業向け契約を伴う不正計画に関与したと司法省が判断したことを示していた。デイビッドは司法省に対し、幹部に対する刑事訴追を見送るよう説得し、米国政府と会社間の民事和解を交渉した。これにより後継会社が事業を継続することが可能となった。幹部らはデイビッドとの経験を次のように述べている：
司法省による予期せぬ業務及び私生活への調査を受けた際、私たちは可能な限り最高の法的代理人を探しました。その探求の末、デイブ・サイモンの法的サービスを利用することになりました。彼は無数の障害を乗り越える過程で、常に私たちの期待を超える結果を導き出し、落ち着きと確信に満ちた存在でした。彼の法的スキルによって私たちの名誉は回復され、失われつつあると思っていた未来を取り戻すことができたのです。
- ウェストバージニア州ハンティントンにあるセント・メアリーズ医療センターが、同市内のもう一つの主要病院システムであるキャベル・ハンティントン病院との合併を模索した際、米国連邦取引委員会（FTC）は独占禁止法上の理由からこの統合に異議を唱えた。デイビッドはセント・メアリーズ側を代表するチームを率い、FTCの調査および執行措置に対する防御、ならびにウェストバージニア州司法長官との政治的解決策の交渉を担当し、これにより合併を進めることが可能となった。
- 資源保全・再生利用法（RCRA）違反の刑事事件の可能性に関する大陪審調査において、ある産業企業を弁護し、司法省（DOJ）に対し、同社に対する起訴なしに調査を終了させるよう説得した。
豊富なインドでの経験
デイビッドは、インドを起源とする調査および執行措置の指揮、ならびに企業およびそのインド事業における適用法令遵守に関する助言において特に豊富な経験を有しています。こうした経験を通じて、デイビッドはインドおよび同国で事業を行う企業に生じるリスクについて深い理解を培ってきました。彼はインド特有のリスク軽減戦略の策定、ならびに国境を越えた執行措置や訴訟の対応に精通しています。
ニューデリーに拠点を置くパナグ＆バブ法律事務所のシェルビル・パナグは、デイヴィッドのインド体験を次のように述べている：
デビッド・サイモンのインドに対する理解は表面的なものを超え、そのビジネス、文化、法制度に対する深い洞察に及んでいます。この深みにより、彼の提言や助言はインド亜大陸の実情に根ざした実践的なものとなっています。過去10年間、デビッドは米国における複雑な規制関連紛争や商業紛争においてクライアントを支援し、信頼を勝ち取ってきたため、クライアントからは頼れる米国側顧問弁護士と見なされています。 また私は、デイビッドがインドで主導したFCPA内部調査において共同弁護士を務める栄誉に浴しましたが、その度に彼の卓越した解決志向のアプローチと、法執行機関及びクライアント双方から勝ち得た敬意に感銘を受けています。」
デイビッドはインド特有のコンプライアンス問題に関する思想的リーダーであり、インドのコンプライアンスおよびガバナンス問題について数多くの著作を発表し、頻繁に講演を行っている。
受賞歴と表彰
- ビジネス犯罪防御の世界的権威 – 企業部門、GIR Lexology Index（2025年）
- Lexology Index（2024年）により米国における思想的リーダーとして認定
- ベスト・ローヤーズ誌より「刑事弁護：ホワイトカラー犯罪弁護士・年間最優秀弁護士」に選出（2023年、2026年）
- マーティンデール・ハブベル®ピアレビュー評価™システムにおける最高性能評価であるAV Preeminent®の評価
- 刑事弁護：ホワイトカラー犯罪法分野において、同業者による選出により『The Best Lawyers in America®』（2014年～2024年）に掲載
- The Legal 500において、紛争解決：企業調査およびホワイトカラー犯罪の弁護分野での実績が評価され推薦される
- Who's Who Legalにおいて、2023年「企業犯罪防御－企業」部門で「思想的リーダー」として推薦・認定され、2022年「企業犯罪防御－企業」部門で「グローバルリーダー」として認定されました。
発表と出版物
- パネリスト、「インドでの事業展開：参入障壁と国固有の法的・文化的要因への対応によるコンプライアンス強化と監視」ACI第20回年次FCPA・ライフサイエンス業界向け反腐敗セミナー — トランプ2.0時代の規制強化という激動の中でグローバル倫理・コンプライアンスを推進する（2025年5月8日）
- 発表者：「トランプ政権によるFCPA執行停止の影響。EUがその空白を埋めるのか？」デンマーク米国商工会議所ウェビナー（2025年4月1日）
- パネリスト、「グローバル調査の進め方：国境を越えたコンプライアンスと防御戦略の調整」、ALM | LAW.COM LEGALWEEK（2025年3月26日）
- 講演者、「トランプ司法省2.0：破壊されたパラダイム」、国際刑事法会議（Internationaler Strafrechtstag）、ドイツ・ミュンヘン（2025年3月21日）
- 引用：「トランプ氏のFCPA執行停止がラテンアメリカで疑念と失望を招く」Law.com（2025年2月24日）
- 引用：「第2部―DOJ & SEC対アダニ：米国法の視点」RESOLUT PARTNERS NewsWire（2024年12月12日）
- オンスクリーンインタビュー：「米裁判所、アダニ社をインド政府高官への贈賄で起訴：アダニ・グループの今後はどうなる？」CNBC-TV18（2024年11月22日）
- 引用：「司法省のM&Aセーフハーバー政策の実務的意義」アメリカン・カンファレンス・インスティテュート（2024年1月30日）
- モデレーター、パネルディスカッション「アフリカの現場：複雑化・高まるリスクと現実のジレンマをどう乗り切るか」、ACI海外腐敗行為防止法ヒューストン会議（2024年1月25日）
- 引用元：Bloomberg Law「SAP贈収賄事件は、協力的な再犯者に対する米国の慈悲を示す」 (2024年1月11日)
- 共著者、「優れた交渉者になるために：弁護士のための6つの秘訣」、『ウィスコンシン・ローヤー』（2024年1月9日号）
- 引用：「他のガバナンスリスクと同様に社会的要因を管理せよ」、SAP（2023年12月23日）
- 共著者、「国際労働機関の強制労働指標を活用したサプライチェーンからの強制労働根絶」、『製造業アドバイザー』（2023年11月27日）
- 共著者、「M&A取引中に発覚した不正行為の開示に関する司法省の新セーフハーバーの意義」、『Foley Insights』（2023年10月12日）
- 寄稿者、第17章「コンプライアンス、規制当局の調査及び規制当局の執行措置に関する取締役会の監督」及び第18章「グローバル市場で事業を行う企業に影響を与える米国の主要な法的枠組みの概要」、『Practising Law InstituteAudit Committee Deskbook』（2023年9月）
- 共著者、「多国籍企業が知っておくべき…サプライチェーンの健全性について」、製造業アドバイザー（2023年6月7日）
- 共著者、「多国籍企業が知っておくべき…腐敗防止対策について」、製造業アドバイザー（2023年5月24日）
- パネリスト、「米国・ドイツ・オーストリアにおける内部告発者、内部調査、コンプライアンス設計」イリノイ大学（2023年5月23日）
- 発表者、「アフリカにおけるFCPAおよび贈収賄防止コンプライアンス」、ウェビナー（2023年4月4日）
- 共著者、「ESGにおける『S』の維持：人権とサプライチェーン」、『製造業アドバイザー』（2023年3月29日）
- 発表者、「米国における内部告発者：成果と動向」、ドイツ・オンブズマン協会主催「国際的文脈における内部告発と刑事手続への影響」会議（2023年3月23日）
- 共著者、「司法省、報酬返還条項とメッセージングアプリに関する新たな企業コンプライアンス指針を発表」、『労働・雇用法展望』（2023年3月9日）
- 共著者、「実効的なESG執行メカニズム：強制労働または児童労働で製造された製品の輸入制限」、『製造業アドバイザー』（2022年12月19日）
- 著者、「ESGと共生する？ アメリカ人弁護士と英国MBA学生の視点」、『Foley Insights』（2022年10月14日）
- 共著者、「企業透明性法最終規則に関する知っておくべきこと」、Foley Insights（2022年10月12日）
- 共著者、「国際コンプライアンスとリスクのヒートマップ」、Foley Insights（2022年7月26日）
- 著者、「地政学的リスクの時代におけるサプライチェーン混乱の管理」、『製造業アドバイザー』（2022年7月19日）
- 共著者、「2022年に製造業が直面する主要な法的課題」、製造業アドバイザー（2022年7月6日）
- 共著者、「SEC、ロシアのウクライナ侵攻および関連するサプライチェーン問題に関する開示評価を上場企業に指示」、『Foley Insights』（2022年5月6日）
- 共著者、「独占禁止局、寛容プログラムの更新を発表し、よくある質問への回答を刷新」、『Foley Insights』（2022年4月5日）
- コンプライアンス・ポッドキャスト「デイビッド・サイモンがESGとメタ契約について語る」コンプライアンスの声（2022年2月28日）
- 著者、「人権コンプライアンスに関する新年の決意」、Industry Today（2022年2月4日）
- 共著者、「ウイグル強制労働防止法——意見募集期間2022年3月10日まで」、『製造業アドバイザー』（2022年1月2日）
- 共著者、「企業透明性法に関する規則制定案通知について知っておくべきこと」、Foley Insights（2021年12月27日）
- 共著者、「大統領がウイグル強制労働防止法に署名——コンプライアンスに向けた次のステップ」、『製造業アドバイザー』（2021年12月23日）
- 共著者、「持続可能で奴隷労働のないサプライチェーン：新たな買い手注意義務」、『コーポレート・コンプライアンス・インサイト』（2021年12月15日）
- 共著者、「強制労働に関する最新情報 ― 新疆ウイグル自治区からの輸入全面禁止の可能性」、『政府・公共政策ブログ』（2021年12月10日）
- 共著者、「WPPのSEC和解が浮き彫りにした、企業がインド市場進出時に犯しがちな5つの過ち」、『アンチ・コーruptionレポート』（2021年12月15日）
- 共著者、「グローバルサプライチェーンにおける強制労働に関する新たな警告と新法」『労働・雇用ブログ』（2021年7月15日）
- 共著者、「太陽光産業における強制労働制裁 – 知っておくべきこと」、Foley Insights（2021年6月25日）
- 共著者、「『クリーン・グリーン』で一帯一路に対抗する」『Foley Insights』（2021年6月7日）
- コンプライアンス・ポッドキャスト「FCPAコンプライアンスの弱点：賄賂を支払う第三者」FTIコンプライアンス・イーツ・ストラテジー（2021年4月14日）
- 共著者、「人権と強制労働制裁の発表」、『Foley Insights』（2021年3月24日）
- 共著者、「COVID-19経済影響給付金を標的とした金融犯罪に関するFinCEN勧告および通知」、Foley Insights（2021年3月15日）
- パネリスト、「2021年における司法省（DOJ）および証券取引委員会（SEC）の執行・訴訟の注目動向」、ウェビナー（2021年2月23日）
- 共著者、「企業透明性法について知っておくべきこと」、Foley Insights（2021年1月12日）
- 共著者、「グローバルコンプライアンスリスクプロファイルの再評価」、Foley Insights（2020年11月13日）
- 発表者、「COVID-19パンデミック下における調査活動」、ウェビナー（2020年10月29日）
- 発表者、「猫を袋に入れて買わないで：国際M&AにおけるFCPAリスクの最小化」、ウェビナー（2020年10月19日）
- 共著者、「FinCEN、コンプライアンス要件の見解を拡大」、『Foley Insights』（2020年8月26日）
- 共著者、「資産買収取引構造がFCPAリスクに与える影響」、『グローバル・バンキング＆ファイナンス・レビュー』（2020年8月26日）
- 共著者、「FinCEN、COVID-19を悪用したサイバー犯罪およびサイバーを媒介とする犯罪に関する勧告を発表」、Foley Insights（2020年8月5日）
- 共著者、「司法省・証券取引委員会、FCPAリソースガイド新版を発表」、Foley Insights（2020年7月6日）
- 共著者、「最高裁、SECの返還命令権限を認定し制限」、『Foley Insights』（2020年6月24日）
- 共著者、「賄賂を支払う第三者の名指しはFCPAコンプライアンスを改善する」、『Foley Insights』（2020年6月24日）
- 共著者、「米国の執行の長い腕：米国に事業拠点を持たない企業が、いかにして米国法および規制執行の対象となるか」、『Foley Insights』（2020年6月4日）
- 著者、「COVID-19時代における贈賄およびFCPAリスクの軽減策」、Foley Insights（2020年5月13日）
- 著者、「新型コロナウイルス感染症のパンデミック下における慈善寄付、政府支援・優遇措置の要請、および反腐敗コンプライアンス」、『Foley Insights』（2020年4月8日）
- 共著者、「内部調査と特権：さらに2つの裁判所が判断を下す」、『Foley Insights』（2020年4月1日）
- 著者、「FCPAノート：2019年の動向」、Foley Insights（2019年10月7日）
- 発表者、「グローバルコンプライアンス内部調査ワークショップ、フォーリーセミナー（2019年6月28日）」
- パネリスト、「司法省（DOJ）および証券取引委員会（SEC）の執行・訴訟における最新動向」、サンドパイパー・パートナーズ主催 朝食会および教育ブリーフィング（2019年5月16日）
- 共著者、「司法省、企業コンプライアンスプログラム評価に関する更新ガイダンスを発表」、『ヘルスケア・ロー・トゥデイ』（2019年5月6日）
- 共著者、「インドにおける早朝家宅捜索対応チェックリスト」、『The Anti-Corruption Report』（2019年4月17日）
- 共著者、「インドにおける早朝急襲の可能性に備える方法」、『The Anti-Corruption Report』（2019年2月20日）
- 共著者、「海外腐敗行為防止法」（章）、国際代理店と流通（2019年2月15日）
- 共著者、「FCPAとは何か？」三部構成の動画シリーズ（第3部）（2019年2月6日）
- 共著者、「インドで事業を行う米国企業のための贈収賄防止法および海外腐敗行為防止法コンプライアンス」、3部構成の動画シリーズ（第2部）（2019年1月22日）
- 共著者、「インドにおける効果的な反腐敗調査を実施するための10のヒント」、3部構成の動画シリーズ（第1部）（2019年1月7日）
デイヴィッド・サイモン、企業統治における倫理とコンプライアンスの制度化に不可欠な実践を提唱
お忘れなく、10月からは司法省のデータセキュリティプログラムに関する新たな義務が発生します
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メキシコ事業体がFinCENの監視を回避するための主要対策
