政府執行対応・調査
フォーリー法律事務所の政府執行対応・調査部門（GEDI）は、政府との対立案件において企業、取締役会、個人を代理します。当部門は数十年にわたり、裁判、内部調査、執行対応、コンプライアンス分野で主導的役割を果たしてきました。この長年の実績により、深い知見、規制当局や検察官からの信頼、そしてクライアントにとって有利な結果を生み出しています。
フォーリーのGEDI業務は、関税・関税執行への注目の高まり、カルテルが活動する地域で事業を展開する多国籍企業、政府資金受給者を対象とした虚偽請求法（False Claims Act）の適用拡大など、新たな課題が生じた際にもクライアントの対応を支援します。
長年にわたり、当事務所の弁護士はチェンバース誌において、ホワイトカラー犯罪・政府調査、虚偽請求法、一般商事訴訟の各分野で高い評価を得てきました。2024年版チェンバースUSAガイドでは、各州および全米レベルの両方で当事務所の弁護士がランクインしています。
当事務所は医療分野を専門とする特徴に加え、虚偽請求法関連訴訟、海外腐敗行為防止法（FCPA）関連案件、政府調査において卓越した強みを有しています。
フォーリーは高度な案件、国際案件さえも扱うのに十分な能力を備えている。非常に優れたチームであり、深い専門性と豊富な経験を有している。
「彼らは非常に迅速に対応してくれます。たとえ非常に都合の悪い時間帯であってもです。また、十分な規模を誇っているため、広範な調査を実施し、複雑な回答を素早くまとめることも可能です。」
私たちのアプローチ
政府による執行措置が発生した場合、当社の弁護士は卓越した長年の実践経験を活かした対応を行い、リスクとリターンを測り、コストと便益の両方を考慮したビジネス主導の解決策を提供します。また、当社のチームは内部調査を効果的に管理し、クライアントの実際のリスクプロファイルに合わせた実用的でカスタマイズされたプログラムを設計します。豊富な経験、深い専門知識、そして広範な国内・国際的なネットワークが、当社の訴訟担当者に他の政府調査・裁判チームに対する優位性をもたらしています。
数十年にわたるクライアントの弁護に加え、当事務所の弁護士の多くは、米国司法省（DOJ）、メディケア・メディケイドサービスセンター（CMS）、食品医薬品局（FDA）、財務省外国資産管理室（OFAC）、公開会社会計監視委員会（PCAOB）、 証券取引委員会（SEC）、州司法長官など政府機関で要職を歴任しています。DOJ出身者には、元米国連邦検事、元税務部門副部長、複数の連邦検事局における民事・刑事部門の元詐欺対策副部長らがいます。 SECからは、上級規制顧問、上級訴訟顧問および部長（執行部）、執行部上級顧問、地域事務所上級顧問および資産管理ユニットメンバー、独立コンサルタントおよび独立監視役などの役職を歴任した弁護士が参加しています。また、元DOJ/SEC任命コンプライアンス監視役もパートナーとして名を連ねています。
政府機関での実務経験と深い知見を有するフォリーは、政府部門や機関を相手取った訴訟において優位に立ちます。この内部視点により、クライアントは不正行為の申し立てへの反論、自主的開示の管理、民事・刑事・行政調査の並行対応における交渉を効果的に進められます。元政府弁護士と経験豊富な防衛側弁護士を組み合わせることで、幅広い視点と洞察を提供することが可能です。
当社は、当事務所の4つの主要分野（ヘルスケア、製造業、エネルギー・インフラ、テクノロジー）において、経験豊富な訴訟弁護士が規制当局や業界のリーダーと連携し、緊密に連携して業務を遂行しています。 政府調査への対応のために強力な医療訴訟チームを活用する場合も、製造業クライアントへの助言を目的とした国際的な内部調査を実施する場合も、当事務所の弁護士は政府機関での実務経験や連携実績を活かし、効果的なリスク軽減戦略を構築し、クライアントにとって有利な結果を実現します。
経験
クライアントがコンプライアンス、規制、法的問題を回避できるよう、フォリーは実践的で経験に基づいた助言と指導を提供し、企業が効果的なコンプライアンスプログラムを開発・実施するのを支援します。 当社はクライアントのコンプライアンスリスク評価の実施を支援し、買収対象企業が抱えるコンプライアンスリスクに焦点を当てたデューデリジェンスを支援するとともに、コンプライアンスプログラムの評価とギャップ分析を実施します。当チームは、米国の各種規制当局の期待に沿いながらも、企業の業務運営に過度な混乱をもたらさず、かつ事業目標の現実的な制約を尊重しつつ、効果的に実施可能な合理的かつ実践的なコンプライアンスソリューションを構築します。
クライアントが独占禁止法上の潜在リスクに直面した際、フォリーの刑事独占禁止法チームが支援します。当チームは、当事務所の4つの専門分野——GEDI、独占禁止法・競争法、労働・雇用法、取引法務グループ——の専門性と経験を融合させています。 経験豊富な当チームは、クライアントが独占禁止法上の問題を早期に特定し、民事・刑事上のリスクを最小限に抑えるための迅速な対応を支援します。これは、恩赦や減刑の可能性と、巨額の罰金、連邦プログラムからの排除、懲役刑との分かれ目となる場合があります。
フォーリー法律事務所の弁護士は、国内外の企業およびその従業員を、刑事・民事執行問題ならびにその後の民事訴訟において代理する豊富な経験を有しています。独占禁止法問題に関連する大陪審召喚状や民事調査要求について企業に助言を提供します。また、司法省の複雑な減免プログラムを通じた企業への助言経験も有しています。執行問題を解決する際には、その後の民事訴訟（しばしば多地区集団訴訟に発展する）の可能性を考慮に入れます。
フォーリー法律事務所は、強力な民事虚偽請求法訴訟業務に加え、反リベート法を含む複雑な医療詐欺刑事事件の弁護において豊富な経験を有しています。フォーリーの医療詐欺刑事チームは、国内で最も経験豊富な医療詐欺訴訟弁護士で構成され、元司法省医療詐欺担当検事も在籍しています。
フォーリーは、国境を越えた内部調査および複数管轄区域にわたる政府執行対応案件において豊富な経験を有しています。 当社は世界80カ国以上で発生した案件を取り扱い、米国外の多数の規制当局と関与してきました。特にインド、中国、ラテンアメリカ全域における経験が豊富です。さらにネットワークを拡大するため、当社はコンシリウム・コンプライアンス・インベスティゲーションズ・アンド・ディフェンス・ネットワークの創設メンバーです。これは企業犯罪防御、内部調査、コンプライアンスを専門とする信頼できる弁護士および法律事務所の国際的連合体です。
多くの輸入業者は、関税、輸入税、輸入要件の複雑さに苦慮しており、現在の輸入環境下では、税関の執行措置、虚偽請求法違反事件、さらには刑事執行に至る可能性もあります。フォーリーは、変化する関税環境の管理において比類のない専門知識を有し、あらゆる種類の税関および司法省（DOJ）の輸入関連執行事案の対象となった企業や個人を定期的に弁護しています。 執行措置の種類にかかわらず、当事務所は輸入関連の開示事項や執行措置全般に対し、豊富な国際貿易および司法省対応の専門知識を駆使して対応します。
フォーリーは、環境犯罪取締措置への対応において深い戦略的経験を有しています。当チームのメンバーには、連邦検事を歴任した者やベテランの刑事弁護士が含まれており、水質浄化法、大気浄化法、資源保全・回復法（RCRA）その他の主要環境法令違反の疑いに関する刑事・民事・行政手続において、企業を成功裏に代理した実績があります。
当事務所はホワイトカラー犯罪対応能力と、フォーリー環境法実務部門の技術的深みを融合させ、クライアントが裁判で実証された弁護力と専門領域の知見の両方から恩恵を受けられる体制を整えています。この連携により、複雑な規制枠組みを流暢かつ精密にナビゲートし、多様な産業・経済分野にわたるクライアントに有利な結果をもたらします。
多くの企業や経営陣は、米国海外腐敗行為防止法（FCPA）、英国贈収賄防止法、およびその他の管轄区域の贈収賄防止法に基づく調査や執行措置から生じる重大な直接的影響をよく認識しています。これには、企業の刑事有罪判決や罰金、利益の返還、民事罰、判決前利息、さらには企業コンプライアンス監視人の任命可能性などが含まれます。 フォーリーは、緊急性が高く多面的かつ複数管轄にまたがるFCPAおよび反汚職問題に直面する個人・企業に対し、業界をリードする経験と世界水準の能力をもって最大規模かつ最も複雑な案件に対応します。政府の執行措置や内部調査を効果的・効率的に管理し、現実世界で実行可能かつ企業の実際のリスクプロファイルに合わせた合理的なコンプライアンスプログラムを設計する、強力かつ多様な専門法務チームを擁しています。 当社は世界80ヶ国以上で発生した案件を扱っており、特にインド、中国、ラテンアメリカ全域での経験が豊富です。さらにネットワークを拡大するため、当社はコンシリウム・コンプライアンス・インベスティゲーションズ・アンド・ディフェンス・ネットワークの創設メンバーです。これはビジネス犯罪の防御、内部調査、コンプライアンスを専門とする信頼できる弁護士および法律事務所の国際的連合体です。
国際貿易と国家安全保障問題は、国境を越えたビジネスに複雑な脅威をもたらす。貿易戦争、予測不能かつ増加する関税、記録的な数のダンピング防止関税・相殺関税に関する国際貿易案件は、国間の商品取引コストとリスクを急激に高める。これに加え、輸入品に対する積極的な税関執行や、サプライチェーンの健全性・強制労働要件に関する新規則（ウイグル強制労働防止法（UFLPA）を含む）も同様の影響を及ぼす。 さらに、米国外国投資委員会（CFIUS）による義務的審査を含む金融取引・投資に対する政府の監視強化は、越境金融取引・投資のリスクをさらに高めています。当チームは、主要な国際貿易・国家安全保障問題における豊富な経験を活用し、貴社が変化するグローバル環境に適応し、事業目標を達成できるよう支援します。
フォーリーは、個人や企業が直面する公的腐敗に関する大規模かつ複雑な案件に対処するため、業界をリードする経験と世界水準の能力を提供します。当事務所の弁護士は、政府高官、政治家、その他の著名な個人や企業を対象とした注目度の高い事件の弁護実績を有しています。また、国際的な贈賄やその他のFCPA違反を含む、腐敗疑惑に関する内部調査も実施しています。
証券法執行・訴訟業務と連携し、当社はクライアントに対し、集団訴訟や派生訴訟を含むあらゆる証券関連訴訟・利害関係者手続、取締役会・委員会内部調査、評価請求や帳簿閲覧請求を含む法定手続、委任状争奪戦、ならびにSEC及びFINRAの調査に至るまで、包括的な助言及び代理業務を提供します。
当事務所の弁護士は、SEC関連案件の様々な段階においてクライアントへの助言も行っています。これには、非公式な照会、正式な調査、和解交渉、行政法判事による審問、連邦裁判所における訴訟などが含まれます。また、1933年証券法第11条を含む連邦証券法に基づく請求や、州法に基づく請求に対する防御を定期的に行っています。
