제임스 (짐) 런디는 증권 집행 하위 그룹의 공동 리더를 맡고 있으며 폴리 앤 라드너의 증권 집행 및 소송 실무에서 파트너, 소송 변호사 및 카운슬러로 활동하고 있습니다. 그는 거의 10년 동안 SEC의 집행 부서에서 선임 재판 변호사와 지부장으로 일한 경험을 활용하여 SEC, 상품선물거래위원회(CFTC), FINRA, 주 및 기타 규제 기관의 조사를 받는 고객을 변호하고 보호하고 있습니다. 그는 지난 몇 년간 SEC에서 근무하면서 중서부 지역의 조사국 프로그램을 이끌었습니다.
기업과 이사회, 투자 고문, 브로커-딜러, 헤지 및 사모 펀드, 투자 은행, 선물 거래 회사, 그리고 이러한 조직을 이끄는 개인은 정기적으로 Jim에게 자문을 구합니다. 그는 고객들이 고액의 SEC, CFTC, FINRA, 주정부 및 기타 집행 조사를 기소 없이 해결하도록 도왔으며, 수억 달러에 달하는 집행 합의금 요구를 낮추기도 했습니다. 또한 디지털 자산 고객을 적극적으로 대변하여 방어 및 규제 업무를 수행하고, 내부 조사를 주도하며, 사이버 보안 집행 조사를 방어하고, 독립 모니터 및 전문가 증인으로 활동하며, 규정 준수, 거버넌스 및 정책 문제에 대한 자문을 제공하고, 복잡한 금융 서비스 소송에서 고객을 변호합니다.
Jim은 블록체인 및 디지털 자산 실무팀에서 리더십 역할을 맡고 있습니다. 또한 펀드 형성 및 투자 관리, 정부 집행 방어 및 조사, 인공 지능, 대마초, 스포츠 및 엔터테인먼트 실무에서도 활발히 활동하고 있습니다.
대표 경험
상장 기업, 내부 조사 및 내부자 거래
- 물류 업계의 한 상장기업을 대리하여 회사의 회계 관행에 대한 SEC와 법무부(DOJ)의 병행 조사에서 수년간의 재조사 끝에 CFO가 사임하고 이후 그와 다른 두 명의 기업 임원이 기소되는 결과를 초래한 후, 이 회사의 CEO와 상장기업을 변호했습니다. CFO는 형사 유죄 판결을 받았지만 Jim의 고객인 CEO에 대한 기소는 이루어지지 않았고, SEC는 최소한의 구제를 위해 회사 고객과 합의했습니다. 또한 조사 과정 내내 회사 이사회 및 감사위원회에 자문을 제공하고 회사의 감사 회사와 긴밀히 협력했습니다.
- 구조화 상품 전문 브로커-딜러의 이사회에 대한 내부 조사를 주도했습니다. 조사 범위에는 4억 달러 규모의 자본 조달을 위한 공모 자료의 유럽 기업 인수 관련 허위 진술 혐의, 수익 인식 관련 허위 진술 혐의 및 감사인에 대한 허위 진술 혐의, 공동 설립자 2명의 신탁 의무 위반 혐의 등이 포함되었습니다. 주요 조사 결과는 전직 CEO가 부주의하게 특정 후속 사건을 공개하지 않은 것과 관련이 있으며, 완전한 시정 조치 후 자진 신고를 하지 말 것을 권고했습니다.
- 가족 내부자 거래 조직을 주도한 것으로 알려진 포트폴리오 매니저와 중요한 미공개 정보를 공유했는지에 대한 내부자 거래 조사에서 여러 이사회에서 활동한 항공업계 상장 지주회사의 회장 겸 CEO를 변호했습니다. 이 고객에 대한 SEC의 조사를 혐의 없이 종결하는 종결 서한을 받았습니다.
- SEC의 주당순이익 이니셔티브에 따른 SEC 집행 조사와 관련하여 자동차 업계의 CEO를 대리했습니다. 그 결과 CEO에 대한 혐의 없음.
- 특수목적 인수 회사(SPAC) 주식에 대한 수백만 달러 규모의 내부자 거래 혐의로 SEC가 제기한 내부자 거래 사건과 법무부가 제기한 병행 형사 사건에서 고액, 대량 거래자 및 전직 기관 브로커를 변호했습니다.
- 수익 인식과 관련하여 CEO가 오해의 소지가 있는 발언을 한 혐의로 SEC의 조사를 받은 상장 기업의 전 이사회 의장을 변호했습니다. 전 회장에 대해 무혐의 처분을 받았습니다.
- 반도체 업계의 한 글로벌 기업에 대해 아시아 자회사 임원의 회사 자금 유용으로 인한 내부 통제 및 재무 보고 위반 가능성에 대한 내부 조사를 주도하고 회사 이사회와 감사위원회에 자문을 제공했습니다. 내부 조사 결과, 고객은 SEC에 자진 신고했으며, SEC는 강제 조치를 취하지 않았습니다.
- 수십억 달러 규모의 사모 부동산 펀드에 대한 내부 조사를 주도하여 관리자의 횡령 혐의와 회사의 통제 결함에 대해 조사했습니다. 그 결과 개선 프로그램을 시행했지만 SEC에 자진 신고는 하지 않았습니다.
- 자신의 회사와 다른 회사의 주식 거래와 관련하여 현재 진행 중인 SEC 내부자 거래 조사에서 상장 기업의 CEO를 대리합니다.
투자자문사, 브로커-딜러 및 기타 회사/펀드 업무
- 검사국의 의뢰를 받아 SEC 자산관리부(AMU)에서 실시한 조사에서 이중 등록자를 대리하여 투자 자문사와 브로커-딜러 모두에 대한 해지 통지를 받아냈으며, 회사의 사법 방해 및 증권 사기 위반 혐의에 대한 검사국의 불충분 서한에도 불구하고 혐의 없이 조사를 종결시켰습니다.
- 레벨 3(비유동성) 자산의 가치 평가 및 복잡한 수탁 규정 준수 문제와 관련된 조사에서 사모펀드의 법률 고문 및 최고준법책임자(CCO)를 대리했습니다. 이 고객에 대해 무혐의 처분을 받았습니다.
- 채권형 뮤추얼 펀드의 특정 비유동성 보유 자산에 대한 거래 및 평가 문제와 관련된 SEC 조사에서 대규모 뮤추얼 펀드 복합체의 CCO를 대리했습니다. SEC는 분기 말 채권 가격을 부풀리기 위해 채권을 잘못 표시한 혐의에 조사를 집중했습니다. "백서" 제출 및 기타 전략을 바탕으로 SEC로부터 혐의 없이 조사를 종결한다는 종결 통지를 받았습니다.
- 고객의 파생상품 기반 헤지 전략과 관련하여 SEC의 복합금융상품 전문 부서에서 실시한 조사에서 뮤추얼 펀드의 하위 자문사를 대리했습니다. '블랙 스완' 사건으로 인해 뮤추얼 펀드는 거의 1억 달러(명목상 2억 7,500만 달러)의 손실을 입었습니다. 일련의 프레젠테이션과 기타 옹호 활동을 통해 SEC가 아무런 조치도 취하지 않고 조사를 종료하도록 설득했습니다.
- 플랫폼 외부 메시징 및 잠재적인 장부 및 기록 위반에 관한 SEC의 국가 이니셔티브에서 대규모 이중 등록자를 대변했습니다.
- 수익 공유 및 기타 재정적 이해 상충과 관련된 충돌 및 공개에 관한 SEC의 12b-1 수수료 자율 보고 이니셔티브와 SEC의 AMU 후속 이니셔티브에서 여러 투자자문 회사를 대리했습니다.
선물, 파생상품 및 디지털 자산
- 미국 최대 상장 암호화폐 거래소를 공동 대리하여 일리노이주 증권국이 일리노이주에 스테이킹 오퍼링을 등록하지 않았다고 주장하는 청문 통지서에 대한 소송을 제기했으며, SEC 및 기타 주에서 제기한 소송과 병행하여 소송을 진행했습니다. 일리노이주 증권국은 심리 통지서를 철회하여 소송을 기각했습니다.
- 미국 지방법원이 지정한 첫 번째 스푸핑 집행 조치 및 CFTC의 합의에 대한 모니터로 3년간 활동했습니다.
- 3억 달러 규모의 암호화폐 피라미드 사기 혐의로 SEC를 상대로 한 소송에서 주요 피고를 대리했습니다.
- 특정 선물 거래소에서 실물 거래용 선물의 조작 거래 혐의에 대한 트레이더와 FCM의 관행에 대한 CFTC 및 CME 그룹 시장 규제 조사에서 선물 수수료 판매자(FCM) 소속 선물 트레이더를 대리했습니다. CFTC와 CME 시장 규정은 해당 트레이더에 대한 조치를 취하지 않고 조사를 종결했습니다.
- 귀리 선물 시장의 시장 조작 혐의에 대한 CFTC와 법무부의 병행 조사에서 여러 개인을 성공적으로 변호했습니다.
- CME 시행 규정 575 파괴적 거래 조사에서 여러 회사 및 트레이더를 대리했습니다.
수상 및 표창
- 증권 도켓에 등재되었습니다: 집행 엘리트 (2024)
- 뛰어난 변호사, 톰슨 로이터 (2025)
- 미국 연방수사국 공익을 위한 탁월한 서비스상 수상
- 증권 거래 위원회
- 섀넌 D. 에어즈 시험 우수상
- 의장상 우수상
- SEC 디렉터상(복수)
- SEC 특별법상(복수)
제휴
- 프로그램 공동 의장, 증권 집행 포럼 중앙(2025)
- SEC 동문 협회/ASECA 이사 겸 재무(2021~현재)
- 투자 자문 포럼 공동 리더, 전국 컴플라이언스 전문가 협회(2022-2025)
- 선물산업협회 회원(2016~현재) 및 집행위원회(2018~2020), 선물산업협회
- 증권 산업 및 금융 시장 협회(SIFMA) 회원(2017-2022)
커뮤니티 참여
- 특별 어린이 자선 단체
- 시카고 대학 클럽
- 마리스트 고등학교 법대 동창회
- 세인트 라이너스 학교
- 애슬레틱 클럽 이사(2009-2011, 2013-2018)
- 우수 졸업생상 (2017)
- 오크 잔디 야구 담당 부사장(2011~2013)
프레젠테이션 및 출판물
- 공동 패널리스트, "밝혀진 집행 동향: SEC 및 FINRA 조치의 패턴, 우선순위 및 실무적 시사점", 전국 준법감시 전문가 협회(2025년 10월 27일)
- 공동 패널리스트, "투자자문사 및 사모펀드를 위한 암호화폐 및 기타 디지털 자산 규정 준수 고려사항", COMPLYConnect 2025(2025년 10월 16일).
- 공동 패널리스트, "사내 변호인 기조 토론", 증권 집행 포럼 센트럴 2025(2025년 9월 25일)
- 패널리스트, "인공 지능 - 파이어사이드 채팅 - 7월의 시카고 - AC 사이드 채팅", 증권 전문가 라운드테이블(2025년 7월 18일)
- 패널리스트, "Looking Forward: CFTC와 SEC의 우선순위 변화", FIA L&C 사업부 웨비나(2025년 7월 10일)
- 패널리스트, "Reg S-P 개정안/개인정보 보호 통제: 진화하는 개인정보 보호 규정", NSCP 대화형 규정 준수 연구소(2025년 6월 4일)
- 패널리스트, "CFO를 위한 로스쿨", CFO 리더십 위원회 2025년 봄 컨퍼런스(2025년 6월 2일)
- 패널리스트, "자문사법을 넘어서는 의무: 데이터 보호: 개인정보 보호, 신원 도용 및 사이버 보안", IACCP 프로그램 심포지엄(2025년 5월 13일)
- 패널 사회자, "SEC 집행 환경: 어드바이저를 위한 교훈과 트렌드", IAA 투자 자문 컴플라이언스 컨퍼런스(2025년 3월 6일)
- 연사, "증권 규정 준수 팟캐스트: 상황별 규정 준수", 증권 규정 준수 팟캐스트(2025년 2월 11일)
- 패널 사회자, "윤리", 파생상품 및 선물법 동계 위원회 회의(2025년 2월 1일)
- 사회자, "윤리 검토: 집행 조치 및 교훈", NSCP 컨퍼런스 패널(2024년 10월 30일)
- 인용, "미국 암호화폐 기업의 '판도를 바꾸는' 대법원 판결", 코인텔레그래프 (2024년 7월 11일).
- 공동 저자, "인공 지능(AI)과 SEC의 현재 및 미래 위험", Lexis.com(2024년 6월 26일)
- 패널리스트, "사이버 보안 및 위기 관리에서 법무 및 규정 준수의 역할", FIA 법률 및 규정 준수 컨퍼런스(2024년 4월 26일)
- 패널리스트, "윤리", 파생상품 및 선물법 위원회 회의 2024(2024년 1월 27일)
- 공동 저자, "전문가 네트워크, 대체 데이터 및 중요 비공개 정보의 위험 관리", Journal of Financial Compliance, 7권 2호(2023년 12월)
- 공동 저자, "CCO 책임: 집행 책임자 연설 및 업데이트", IAA Today (2023년 12월 12일)
- 인용, "CFTC 사건은 SEC가 무조치 서한을 발행하지 못하게 할 수 있습니다: 변호사", FundFire (10월 13일, 2023)
- 사회자, "분쟁 해결 및 불만 사항 탐색하기", 전국 컴플라이언스 전문가 협회 컨퍼런스(2023년 10월 12일)
- 전국 컴플라이언스 전문가 협회 컨퍼런스(2023년 10월 12일), "기록 관리 현대화" 패널, "회원사"
- 공동 사회자, "내부자 거래의 최근 동향", ComplySci 웨비나(2023년 7월 27일)
- 인용, "SEC, 장부 및 기록 집행 행진 계속", 아젠다 (2023년 7월 17일).
- 패널리스트, "윤리 - 조사 시나리오", FIA L&C 컨퍼런스(2023년 4월 28일) 사회자, "SEC가 참여하는 NSCP 규제 교류 웨비나", NSCP 규제 교류 웨비나(2023년 4월 27일)
- 패널리스트, "MNPI 및 내부자 거래의 오용 방지: 대체 데이터와 전문가 네트워크", 투자자문사 컴플라이언스 컨퍼런스(2023년 3월 14일)
- 패널리스트, "중재: 출발점에서 결승선까지", 선물산업협회 L&C 사업부 웨비나(2022년 9월 22일)
- 인용, "'교육자들은 화가 났다': 더 광범위한 403(b) 문제에 대한 Equitable의 5,000만 달러 벌금", ThinkAdvisor (2022년 7월 27일)
- 인용된 리소스, "어드바이저는 MNPI에 대한 전문가 네트워크에 대한 SEC의 엄격한 조사에 대비해야 합니다.", 사모펀드 CFO (2022년 7월 19일)
- 인용, "비평가들의 반발에도 불구하고 의제 중심의 SEC가 승리하기로 결정", InvestmentNews (2022년 7월 11일).
- 인용, "소규모 인덱서, 잠재적 SEC 규칙을 위한 거드", Ignites (2022년 7월 1일)
- 인용, "뉴욕시 변호사 제안으로 CCO가 직면한 지속적인 '두려움'을 잠재울 수 있다", Law360 Pulse (2022년 6월 9일)
- 인용, "SEC, 12개 기업에 총 292,523달러의 벌금 부과, 양식 CRS 집행 조치", 투자 뉴스 (2022년 2월 22일).
- 인용, "2022년 규제 BI 시행 조치, DOL 롤오버 단속 예상," ThinkAdvisor (2022년 1월 6일), 인용됨
- 발표자, "내부자 거래의 위험성: 전문가-네트워크 규정 준수 모범 사례" 웨비나(2021년 12월 15일)
- 인용, "SEC에 대한 제보 급증으로 내부 보고의 격차 노출", Law360 고용 당국 (2021.11.19.)
- 인용, "SEC, 더 많은 위법 행위 시인 요구", ThinkAdvisor (2021년 10월 14일) 인용, "SEC의 새 집행 책임자가 규제 BI에 더 넓은 그물을 가져올 수 있다", WealthManagement.com(2021년 7월 29일)
- 개발자, "스푸핑 동작 이해 및 방지", FIA (2021년 6월 30일)
- 인용, "기업들이 SEC의 솔라윈즈 정보 마감일을 맞추기 위해 분투하다", Law360 (2021년 6월 25일) 인용, "귀하의 고문은 이 연방 공개 규칙을 회피할 수 있습니다. 그것은 나쁜 일이 아닐 수도 있습니다." CNBC Advisor Insight (2020년 10월 12일) 인용
- 연사, "SEC 시험 동향, 준비 및 기대치", AIMA 5월 펀드 매니저 브리핑 - 시카고(2019년 5월 21일)
- 발표자, "스푸핑, 감시 및 감독", FIA 법률 및 규정 준수 부서 웨비나 시리즈 (2019년 1월 17일)
- 인용, "SEC는 엄마와 아빠 투자자들이 투자 조언 규칙에 무게를 두기를 원한다", CNBC "Your Money Your Future"(2018년 4월 19일).
- 인용, "DOJ, CFTC 스푸핑 사례에서 높은 수준의 협력을 보여주는 사례", Law360 (2018.01.29.)
- 공동 저자, "비라인 감독 책임 방지를 위한 준법감시인 및 법무 책임자 가이드라인"(2017년 3월)
제임스 런디, 연방 정부 업무 재개에 따른 SEC 케이스 백로그에 대해 언급
폴리 앤 라드너 LLP의 파트너인 제임스 런디가 Law360의 "백로그된 SEC가 재개장하면서 변호사들이 '줄서기'에 나서다" 기사에서 연방정부 셧다운 종료 이후 미국 증권거래위원회의 잠재적 지연에 대한 인사이트를 공유합니다.
2025년 집행 엘리트로 인정받은 폴리 변호사들
폴리 앤 라드너 LLP의 파트너인 토마스 크라이사, 제임스 런디, 마가렛 겜발라 넬슨, 호세 산체스가 증권 도켓이 선정한 2025 집행 엘리트에 이름을 올렸습니다.
길고 구불구불한 길: 새로운 CFTC 의장
브라이언 퀸텐즈(Brian Quintenz) CFTC 위원장이 2025년 2월 CFTC 위원장으로 지명되었으나, 2025년 9월 공식적으로 지명이 철회되었습니다. 마이클 셀리그가 CFTC 위원장으로 지명되었다는 보도가 확인되었습니다.
살아 숨 쉬는 FINRA 집행 및 AML 중심
2025년 10월 9일, FINRA의 집행부는 특정 외국 개인 또는 단체의 거래 및 송금 활동 검토와 관련하여, 그리고 회사의 스위스 은행 계열사에 보관된 회사 고객의 특정 송금 활동 검토와 관련하여 회사의 자금 세탁 방지(AML) 프로그램이 미흡하다는 이유로 마이애미 소재 브로커-딜러와 합의하는 수락, 면제 및 동의서(AWC)를 최종 승인했습니다(FINRA 규칙 3310(a) 및 2010 위반에 대한 합의). 이번 AWC에 부과된 65만 달러의 벌금은 최근 몇 년 동안 회사가 AML 미비로 인해 받은 두 번째 주요 벌금이며, 2018년 5월에는 유사한 위반으로 80만 달러의 벌금을 부과받은 바 있습니다.
몰수 항소법원 충돌 - 다음 단계: 대법원
옹카룩 스리페치 대 미국 증권거래위원회 사건에서 청원인은 미국 대법원에 영장실질심사청구서(이하 "청원서")를 제출했습니다.[1] 이 청원은 미국 제9순회 항소법원의 SEC 대 스리페치 사건에서 2025년 9월 3일 판결에서 비롯된 것입니다.
제임스 런디, SEC의 정부 셧다운 계획에 대해 말하다
폴리 앤 라드너 LLP의 파트너인 제임스 런디는 "SEC가 두 번의 셧다운에서 살아남은 방법"이라는 Law360 기사에서 미국 증권거래위원회에 재직하면서 얻은 통찰력을 바탕으로 최근 연방정부 셧다운 사태를 어떻게 극복하고 있는지에 대해 설명했습니다.