Wat elke multinational moet weten over... corruptiebestrijding

De internationale handels- en regelgevingsomgeving is voor multinationale ondernemingen nog nooit zo moeilijk geweest. Voor bedrijven die grensoverschrijdend opereren, inkopen of goederen, software of diensten verkopen, zijn er tal van juridische complexiteiten. Internationale handelsoorlogen, snel veranderende exportcontrole- en economische sanctievereisten, steeds strengere anticorruptievereisten en vele andere internationale handels- en regelgevingskwesties vormen een existentieel risico voor de meeste multinationale organisaties.

Om bedrijven die internationaal actief zijn te helpen begrijpen hoe de Amerikaanse en andere overheden wereldwijde transacties reguleren en wetten handhaven die van toepassing zijn op grensoverschrijdende economische relaties, hebben de teams van Foley International Government Enforcement Defense & Investigations en Manufacturing de handen ineengeslagen om multinationale organisaties te helpen bij het beheren van hun internationale handels- en regelgevingskwesties, waar deze zich ook voordoen. We zullen snel inzicht geven in het identificeren, beheren en beperken van risico's waarmee multinationale ondernemingen dagelijks worden geconfronteerd, met praktisch advies dat vanuit onze inbox naar die van u wordt gestuurd. Elke e-mail zal handhavings- en nalevingsonderwerpen belichten die relevant zijn voor alle multinationale ondernemingen, waarbij elke e-mail ook dieper ingaat op een specifiek onderwerp dat van belang is voor multinationale organisaties.

Als u aan onze e-maillijst wilt worden toegevoegd, klik dan hier om u te registreren.

Wat zijn de anticorruptievereisten?

De Amerikaanse Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) verbiedt bedrijven, hun dochterondernemingen en hun functionarissen, directeuren, werknemers en agenten om op corrupte wijze iets van waarde aan te bieden aan een buitenlandse ambtenaar om zaken te verkrijgen of te behouden of om een ongepast zakelijk voordeel te verkrijgen. De FCPA wordt gehandhaafd door twee Amerikaanse overheidsinstanties: het Amerikaanse ministerie van Justitie (DOJ) en de Amerikaanse Securities & Exchange Commission (SEC).
Het rechtsgebied van de FCPA is breed en omvat Amerikaanse personen (individuen en bedrijven); alle emittenten waarvan de aandelen worden verhandeld op Amerikaanse effectenbeurzen of waarvan de effecten onderworpen zijn aan SEC-registratievereisten; de functionarissen, directeuren, werknemers en agenten van bovengenoemden; en alle personen of entiteiten die de FCPA binnen de VS overtreden. Emittenten zijn ook onderworpen aan de bepalingen van de FCPA inzake boekhouding en interne controles, die emittenten verplichten om een nauwkeurige boekhouding en administratie bij te houden die voldoende gedetailleerd is om de ware aard van transacties weer te geven.
Naast de FCPA zijn multinationale ondernemingen onderworpen aan anticorruptiewetgeving in tal van andere landen, die mogelijk nog strengere anticorruptievereisten opleggen, onder meer voor commerciële omkoping van particulieren.

Waarom zijn anticorruptieregels belangrijk voor mijn bedrijf?

Overtredingen van anticorruptiewetgeving kunnen aanzienlijke directe gevolgen hebben, waaronder strafrechtelijke veroordelingen, boetes van tientallen of honderden miljoenen dollars, terugbetaling van winsten en civielrechtelijke sancties.
De kosten van een onderzoek zijn vaak hoger dan de boetes. Naast reputatieschade kunnen corruptiegerelateerde overtredingen leiden tot parallelle onderzoeken en handhavingsmaatregelen in meerdere landen, rechtszaken van aandeelhouders tegen bestuurders en directeuren, schending van leningsovereenkomsten en andere contracten, en uitsluitings- of blacklistprocedures.

Op welke gebieden loopt mijn bedrijf risico's op corruptie?

Onvoldoende toezicht op derden die contact hebben met overheidsfunctionarissen is een belangrijke reden voor anticorruptiemaatregelen. Bedrijven die consultants, agenten en distributeurs in dienst hebben, die gebruikmaken van een distributie- of franchisemodel, of die niet-Amerikaanse joint ventures hebben, lopen een bijzonder groot risico, vooral als ze derden inschakelen om overheidsvergunningen of licenties te verkrijgen of anderszins veelvuldig contact hebben met overheidsfunctionarissen.
De aanwezigheid van veel staatsbedrijven (SOE's) in China en ontwikkelingslanden roept vragen op met betrekking tot de FCPA, aangezien zelfs SOE's die als gewone commerciële entiteiten opereren, onder de FCPA-vereisten vallen, omdat elke werknemer onder de FCPA als een overheidsfunctionaris wordt behandeld.
Op het gebied van fusies en overnames hebben het Amerikaanse ministerie van Justitie (DOJ) en de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) agressief claims ingediend tegen overnemende bedrijven, vaak op basis van theorieën over aansprakelijkheid van rechtsopvolgers, voor gedragingen van hun overnamekandidaten vóór de fusie die in strijd waren met de FCPA.
Het Amerikaanse ministerie van Justitie (DOJ) en de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) hebben benadrukt dat het noodzakelijk is om regelmatig risicobeoordelingen op het gebied van anticorruptiecompliance uit te voeren, met name na gebeurtenissen die een aanzienlijke invloed kunnen hebben op de bedrijfsvoering, zoals de wereldwijde COVID-19-pandemie, het betreden van nieuwe markten of een bedrijfsovername. Dergelijke gebeurtenissen leiden doorgaans tot nieuwe, uitgebreide of herziene interne controles, meer interacties met overheden, nieuwe medewerkers, unieke jurisdictievereisten of nieuwe zakelijke partners en relaties met derden, die elk nieuwe of verhoogde anticorruptierisico's met zich mee kunnen brengen.
De wereldwijde samenwerking en coördinatie tussen Amerikaanse en buitenlandse handhavingsinstanties is aanzienlijk toegenomen, waarbij landen vaak informatie uitwisselen (en tegelijkertijd boetes en sancties opleggen).

Wat zijn de meest voorkomende fouten op het gebied van corruptiebestrijding bij typische multinationale ondernemingen?

Het Amerikaanse ministerie van Justitie (DOJ) en de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) verwachten van bedrijven dat zij nalevingsbeleid, interne controles en opleidingsprogramma's hanteren die zijn afgestemd op hun anticorruptierisicoprofiel.
De door het Amerikaanse ministerie van Justitie (DOJ) en de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) gepubliceerde richtlijnen voor beste praktijken inzake de FCPA vormen een basisnorm voor het gedrag van bedrijven en verhogen de inzet voor multinationale ondernemingen die niet over adequate nalevingsprogramma's beschikken. Bovendien heeft de toegenomen nadruk op initiatieven om uw zakenpartners beter te leren kennen ertoe geleid dat kredietverstrekkers en klanten nauwkeuriger kijken naar de maatregelen die hun zakenpartners nemen om corruptierisico's te beperken.
De meest voorkomende tekortkomingen die we zien zijn: (1) het niet uitvoeren van periodieke risicobeoordelingen die specifiek gericht zijn op anticorruptiekwesties op basis van de regio's waarin een bedrijf actief is en hoe het bedrijf de markt betreedt; (2) het niet uitvoeren van passend op maat gemaakte due diligence-onderzoeken naar derde partijen en zakenpartners met een hoog, gemiddeld en laag risico; (3) het niet continu monitoren van relaties met derde partijen; (4) het niet uitvoeren van adequate due diligence op het gebied van corruptiebestrijding in verband met fusies en overnames; (5) het niet implementeren, communiceren en monitoren van ethische hotlines; (6) het niet geven van gerichte training over rode vlaggen voor belangrijke bedrijfsfuncties; (7) het niet uitvoeren van corruptiebestrijdingsaudits en nalevingscontroles; (8) het niet opnemen van op maat gemaakte anticorruptiebepalingen in contracten met derde partijen; en (9) het niet monitoren en periodiek controleren van uitgaven voor geschenken en entertainment, met name met betrekking tot zakelijke attenties aan overheidsfunctionarissen en werknemers van staatsbedrijven.

Hoe kan Foley mij helpen om de risico's op corruptie binnen mijn bedrijf te minimaliseren?

De Amerikaanse regering heeft een risicogebaseerde aanpak van anticorruptiecompliance onderschreven. Dit betekent dat de beste manier om hoge boetes te voorkomen, is om het risicoprofiel van de organisatie zorgvuldig te onderzoeken op basis van hoe en waar zij zaken doet. Door risicovol gedrag te identificeren, kan de organisatie redelijke maar effectieve compliancemaatregelen nemen om het risico op overtredingen te minimaliseren.

Foley biedt klanten praktische begeleiding bij het implementeren en verbeteren van complianceprogramma's, die zijn afgestemd op de unieke risico's waarmee elk bedrijf te maken heeft. Onze nadruk op compliance en het voorkomen van problemen voordat deze de aandacht van toezichthouders trekken, omvat:

Advies. Advies aan bedrijven om inzicht te krijgen in hoe anticorruptiewetgeving van toepassing is op hun multinationale activiteiten.
Risicobeoordelingen. Samenwerken met bedrijven om risicoanalyses op het gebied van omkoping en corruptie uit te voeren.
Naleving. Het opstellen van op maat gemaakte compliance-oplossingen, inclusief risicobeheer door derden.
Training. Het geven van gerichte trainingen aan Amerikaanse en niet-Amerikaanse medewerkers.
Due diligence. Samenwerken met bedrijven om procedures uit te voeren en te identificeren voor op maat gemaakte due diligence voor het aan boord halen en monitoren van derde partijen en voor bedrijfsovernames, uitbreidingen en joint ventures, evenals bedrijven helpen te voldoen aan de steeds strengere due diligence-verwachtingen van de Amerikaanse overheid op het gebied van 'ken uw klant' en 'ken uw leverancier'.
Onderzoeken. Onze internationale anticorruptieadvocaten voeren regelmatig interne onderzoeken en handhavingsprocedures uit voor het Amerikaanse ministerie van Justitie (DOJ) en de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC). Ons bereik is werkelijk wereldwijd: we hebben anticorruptiezaken behandeld in meer dan 80 landen over de hele wereld, met bijzonder veel ervaring in India, China en Latijns-Amerika. Foley is ook een van de oprichters van het Concilium Compliance, Investigations, and Defense Network, een internationale vereniging van vertrouwde advocaten en advocatenkantoren die gespecialiseerd zijn in anticorruptieverdediging, interne onderzoeken en compliance.

Hoe kan Foley mij helpen bij het aanpakken van corruptieproblemen?

Vul onze vragenlijst voor risicobeoordeling in en stuur deze terug, zodat onze anticorruptieadvocaten uw organisatie kunnen helpen bij het beoordelen van het risico op omkoping. Klik hier om de enquête in te vullen. Onze anticorruptieadvocaten zijn goed thuis in corruptiegerelateerde kwesties die zich overal ter wereld voordoen. Wij helpen multinationale ondernemingen die actief zijn in het buitenland, daar verkopen of uit het buitenland importeren, bij het beheren van hun corruptiegerelateerde risico's.

Disclaimer

Deze blog wordt ter beschikking gesteld door Foley & Lardner LLP ("Foley" of "het kantoor") voor informatieve doeleinden. Het is niet bedoeld om het juridische standpunt van het kantoor namens een cliënt over te brengen, noch is het bedoeld om specifiek juridisch advies te geven. Eventuele meningen in dit artikel weerspiegelen niet noodzakelijkerwijs de standpunten van Foley & Lardner LLP, haar partners of haar cliënten. Handel daarom niet op basis van deze informatie zonder advies te vragen aan een bevoegde advocaat. Deze blog is niet bedoeld om een advocaat-cliënt relatie te creëren en de ontvangst ervan vormt geen advocaat-cliënt relatie. Communicatie met Foley via deze website per e-mail, blogbericht of anderszins creëert geen advocaat-cliënt relatie voor welke juridische kwestie dan ook. Daarom wordt communicatie of materiaal dat u via deze blog naar Foley verzendt, hetzij via e-mail, blogpost of op een andere manier, niet behandeld als vertrouwelijk of als eigendom. De informatie op deze blog wordt gepubliceerd "AS IS" en is niet gegarandeerd volledig, nauwkeurig en/of up-to-date. Foley geeft geen verklaringen of garanties van welke aard dan ook, expliciet of impliciet, met betrekking tot de werking of inhoud van de site. Foley wijst uitdrukkelijk alle andere garanties, waarborgen, voorwaarden en verklaringen van welke aard dan ook af, hetzij uitdrukkelijk of impliciet, hetzij voortvloeiend uit een wet, wet, commercieel gebruik of anderszins, met inbegrip van impliciete garanties van verkoopbaarheid, geschiktheid voor een bepaald doel, titel en niet-inbreuk. In geen geval zal Foley of een van haar partners, functionarissen, werknemers, agenten of filialen aansprakelijk zijn, direct of indirect, onder welke rechtsleer dan ook (contract, onrechtmatige daad, nalatigheid of anderszins), jegens u of iemand anders, voor claims, verliezen of schade, direct, indirect speciaal, incidenteel, bestraffend of gevolgschade, voortvloeiend uit of veroorzaakt door de creatie, het gebruik van of het vertrouwen op deze site (inclusief informatie en andere inhoud) of websites van derden of de informatie, middelen of het materiaal waartoe toegang wordt verkregen via dergelijke websites. In sommige rechtsgebieden kan de inhoud van deze blog worden beschouwd als advocaatreclame. Houd er, indien van toepassing, rekening mee dat eerdere resultaten geen garantie bieden voor een vergelijkbaar resultaat. Foto's zijn alleen voor dramaturgische doeleinden en kunnen modellen bevatten. Afbeeldingen impliceren niet noodzakelijkerwijs een huidige status als cliënt, partner of werknemer.