Overheidshandhaving, defensie en onderzoek
De praktijk Government Enforcement Defense & Investigations (GEDI) van Foley vertegenwoordigt bedrijven, raden van bestuur en individuen in zaken die nadelig zijn voor de overheid. Onze praktijkgroep is al tientallen jaren toonaangevend op het gebied van rechtszaken, interne onderzoeken, handhavingsverdediging en naleving van wet- en regelgeving. Deze lange staat van dienst heeft geleid tot diepgaande kennis, respect van toezichthouders en aanklagers en gunstige resultaten voor onze cliënten.
De GEDI-praktijk van Foley helpt klanten ook om in te spelen op nieuwe uitdagingen die zich voordoen, zoals de toegenomen aandacht voor douane- en tariefhandhaving, multinationale bedrijven die zaken doen in gebieden waar kartels actief zijn en het toegenomen gebruik van de False Claims Act om ontvangers van overheidssubsidies aan te pakken.
Al vele jaren worden onze advocaten erkend door Chambers in Litigation: White Collar Crime & Government Investigations, False Claims Act en General Commercial Litigation. In de Chambers USA 2024 gids staan onze advocaten zowel in hun eigen staat als nationaal gerangschikt.
"De specialisatie van het kantoor in gezondheidszorgzaken wordt aangevuld met uitstekende sterke punten in False Claims Act-zaken, FCPA-zaken en overheidsonderzoeken."
"Foley is goed uitgerust om ingewikkelde zaken te behandelen, zelfs internationale zaken. Het is een indrukwekkend team, met veel diepgang en ervaring."
"Ze reageren heel snel, zelfs op extreem ongelegen momenten. Ze zijn ook groot genoeg om uitgebreid onderzoek te doen en snel ingewikkelde antwoorden samen te stellen."
Onze aanpak
In het geval van een handhavingsactie door de overheid zetten onze juristen uitzonderlijk talent met een lange staat van dienst in om te reageren, door bedrijfsgerichte oplossingen te bieden die risico en beloning meten en zowel kosten als baten in overweging nemen. Ons team beheert ook effectief interne onderzoeken en ontwerpt programma's die pragmatisch zijn en afgestemd op het werkelijke risicoprofiel van de klant. De kracht van onze ervaring, de diepte van ons team en ons brede nationale en wereldwijde bereik geven onze litigators een voordeel ten opzichte van andere teams die zich bezighouden met overheidsonderzoeken en rechtszaken.
Naast tientallen jaren ervaring in het verdedigen van cliënten, hebben veel van onze advocaten vooraanstaande posities bekleed bij overheidsinstanties, waaronder het Amerikaanse Ministerie van Justitie (DOJ), de Centers for Medicare and Medicaid Services (CMS), de Food and Drug Administration (FDA), het Office of Foreign Assets Control (OFAC) van het Ministerie van Financiën, de Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB), de Securities and Exchange Commission (SEC) en procureurs-generaal van staten. Tot de advocaten van Foley behoren een voormalig U.S. Attorney, een voormalig Deputy van de Tax Division en voormalige Fraud Deputy Chiefs van verschillende Civil en Criminal Divisions van verschillende U.S. Attorney's Offices. Bij de SEC hebben onze advocaten functies bekleed als senior regulatory counsel, senior trial counsel en branch chief (Division of Enforcement), senior counsel voor de Division of Enforcement, senior counsel bij een Regional Office en lid van de Asset Management Unit, en onafhankelijk adviseur en onafhankelijk toezichthouder. Onder onze partners bevinden zich ook voormalige door DOJ/SEC aangestelde nalevingsmonitors.
Onze diepgaande kennis van en ervaring met het werken bij de overheid geeft Foley een voorsprong bij het procederen tegen overheidsdepartementen en -instanties. Deze kennis helpt cliënten om beschuldigingen van wangedrag te weerleggen, vrijwillige zelfopenbaarmakingen te beheren en te onderhandelen over parallelle civiele, strafrechtelijke en administratieve onderzoeken. We koppelen onze voormalige overheidsadvocaten vaak aan onze levenslange verdedigingsadvocaten om een breed perspectief en inzicht te bieden.
We werken nauw samen met de vier sectoren van ons kantoor, waarbij onze ervaren procesadvocaten samenwerken met andere leiders op het gebied van regelgeving en industrie in de belangrijkste sectorgebieden van Foley: Gezondheidszorg, Productie, Energie & Infrastructuur en Technologie. Of het nu gaat om een reactie op een overheidsonderzoek of om een internationaal intern onderzoek om een productiecliënt te adviseren, onze advocaten brengen hun ervaring uit de eerste hand in het werken voor en met overheidsinstanties in om effectieve risicobeperkende strategieën te ontwikkelen en gunstige resultaten voor cliënten te behalen.
Ervaring
Om klanten te helpen bij het voorkomen van compliance-, regelgevings- en juridische problemen, biedt Foley praktisch, op ervaring gebaseerd advies en begeleiding, en helpt het bedrijven bij het ontwikkelen en implementeren van effectieve complianceprogramma's. Wij helpen onze klanten bij het uitvoeren van compliance-risicobeoordelingen, assisteren hen bij due diligence gericht op compliance-risico's van overnamekandidaten en voeren complianceprogramma-beoordelingen en gap-analyses uit. Ons team ontwikkelt redelijke en pragmatische compliance-oplossingen die effectief kunnen worden geïmplementeerd, in overeenstemming met de verwachtingen van verschillende Amerikaanse toezichthouders, maar zonder onnodige verstoring van de bedrijfsactiviteiten en met respect voor de praktische realiteit van hun bedrijfsdoelstellingen.
Wanneer cliënten geconfronteerd worden met potentiële antitrustrisico's, wenden zij zich tot het strafrechtelijke antitrustteam van Foley, dat de talenten en ervaring van vier praktijkgebieden binnen het kantoor combineert: GEDI, Antitrust & Competition, Labor & Employment en Transactions Practice Groups. Ons ervaren team helpt cliënten om antitrustkwesties vroegtijdig te identificeren en snel te handelen om de civiele en strafrechtelijke blootstelling te beperken, wat het verschil kan betekenen tussen mogelijke amnestie of clementie en enorme boetes, uitsluiting van federale programma's en gevangenisstraf.
De advocaten van Foley hebben ruime ervaring in het vertegenwoordigen van binnen- en buitenlandse bedrijven en hun werknemers in strafrechtelijke en civielrechtelijke handhavingszaken en in civielrechtelijke vervolgprocedures. We adviseren bedrijven over dagvaardingen van de grand jury en civiele onderzoeksverzoeken met betrekking tot antitrustkwesties. We hebben ook ervaring met het begeleiden van bedrijven bij het complexe clementieprogramma van het DOJ. Bij het oplossen van handhavingskwesties houden we rekening met de kans op vervolgacties in civiele procedures, die vaak uitmonden in multidistrict, class-action rechtszaken.
Naast Foley's robuuste civiele False Claims Act-praktijk hebben de Litigators van Foley uitgebreide ervaring in het verdedigen van complexe strafzaken op het gebied van fraude in de gezondheidszorg, waaronder de Anti-Kickback Statute. Het strafrechtelijke team van Foley voor fraude in de gezondheidszorg bestaat uit enkele van de meest ervaren fraudepleiters in het land en omvat voormalige aanklagers van het Ministerie van Justitie voor fraude in de gezondheidszorg.
Foley heeft ruime ervaring met grensoverschrijdende interne onderzoeken en verdedigingszaken op het gebied van handhaving door overheden in meerdere rechtsgebieden. We hebben zaken behandeld uit meer dan 80 landen over de hele wereld en hebben samengewerkt met talrijke regelgevende instanties buiten de VS. We hebben met name veel ervaring in India, China en heel Latijns-Amerika. Om ons bereik nog verder uit te breiden, zijn we een van de oprichters van hetConcilium Compliance, Investigations & Defense Network, eeninternationale vereniging van betrouwbare advocaten en advocatenkantoren die gespecialiseerd zijn in de verdediging van bedrijfsmisdrijven, interne onderzoeken en compliance.
Veel importeurs worstelen met de complexiteit van douanerechten, tarieven en invoervoorschriften, die in het huidige importmilieu kunnen leiden tot handhavingsacties van de douane, False Claims Act-zaken en zelfs strafrechtelijke handhaving. Foley heeft een ongeëvenaarde expertise in het helpen van cliënten bij het beheren van de veranderende tariefomgeving en verdedigt regelmatig bedrijven en personen die het onderwerp worden van alle soorten douane- en DOJ-gerelateerde handhavingszaken. Ongeacht het type handhavingsactie brengen we onze uitgebreide expertise op het gebied van internationale handel en DOJ in bij alle importgerelateerde bekendmakingen en handhavingsacties.
Foley heeft veel ervaring met het reageren op strafrechtelijke maatregelen op milieugebied. Ons team bestaat uit voormalige federale aanklagers en ervaren advocaten die bedrijven met succes hebben vertegenwoordigd in strafrechtelijke, civiele en administratieve procedures met betrekking tot vermeende schendingen van de Clean Water Act, Clean Air Act, RCRA en andere belangrijke milieuwetten.
We combineren onze expertise op het gebied van witteboordencriminaliteit met de technische diepgang van Foley's praktijk op het gebied van milieurecht, zodat onze cliënten kunnen profiteren van zowel beproefde procesvoering als domeinspecifieke expertise. Dankzij deze samenwerking kunnen we ons vlot en nauwkeurig door complexe regelgevingskaders bewegen en gunstige resultaten behalen voor onze cliënten in verschillende industrieën en sectoren van de economie.
Ons team verdedigt en wint regelmatig zaken over de False Claims Act (FCA) in het hele land. Vaak overtuigen we de overheid om niet tussenbeide te komen in een rechtszaak, waardoor onze cliënten al overwinningen boeken voordat ze een stap in de rechtszaal zetten. Onze advocaten hebben in bijna elke staat FCA-geschillen aangespannen en de DOJ kent Foley's reputatie van geloofwaardigheid en nauwgezetheid. Onze juristen worden regelmatig gevraagd om conferenties en presentaties te leiden voor overheidsfunctionarissen en toezichthouders, en de groep en individuen ontvangen regelmatig veelgevraagde rankings, waaronder de Chambers-erkenning.
Veel bedrijven en leidinggevenden zijn goed bekend met de aanzienlijke directe gevolgen die voortvloeien uit een onderzoek naar omkoping of een handhavingsactie onder de Amerikaanse Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), de Britse Bribery Act en de antiomkopingswetten van andere rechtsgebieden. Deze omvatten strafrechtelijke veroordelingen en boetes voor het bedrijf, terugbetaling van winsten, civielrechtelijke boetes en voorschotrente, evenals de mogelijkheid van verplichte nalevingscontroles. Foley biedt toonaangevende ervaring en capaciteiten van wereldklasse voor het behandelen van de grootste en meest complexe zaken waarmee individuen of bedrijven worden geconfronteerd en die dringende, multidimensionale en multi-jurisdictionele FCPA- en anticorruptiekwesties betreffen - met een formidabel en divers team van bekwame juridische professionals die handhavingsacties van de overheid en interne onderzoeken effectief en efficiënt beheren en die complianceprogramma's opstellen die zinvol zijn, in de echte wereld kunnen worden geïmplementeerd en zijn afgestemd op het feitelijke risicoprofiel van het bedrijf. We hebben zaken behandeld in meer dan 80 landen over de hele wereld en onze ervaring is vooral groot in India, China en Latijns-Amerika. Om ons bereik nog verder uit te breiden, zijn we een van de oprichters van het Concilium Compliance, Investigations, and Defense Network, een internationale vereniging van betrouwbare advocaten en advocatenkantoren die gespecialiseerd zijn in de verdediging tegen bedrijfsmisdrijven, interne onderzoeken en compliance.
Internationale handel en nationale veiligheidskwesties vormen complexe bedreigingen voor grensoverschrijdende handel. Handelsoorlogen, onvoorspelbare en stijgende tarieven en het recordaantal internationale antidumping- en antisubsidiezaken kunnen de kosten en risico's van het verhandelen van goederen tussen landen sterk doen toenemen, net als agressieve douanehandhaving en nieuwe regels met betrekking tot de integriteit van de toeleveringsketen en dwangarbeidvereisten bij het importeren van goederen, waaronder de Uyghur Forced Labor Prevention Act (UFLPA). Ook het overheidstoezicht op financiële transacties en investeringen, waaronder verplichte beoordelingen door het Committee on Foreign Investments in the United States (CFIUS), verhoogt de inzet voor grensoverschrijdende financiële transacties en investeringen. Ons team maakt gebruik van diepgaande ervaring in belangrijke kwesties op het gebied van internationale handel en nationale veiligheid om uw bedrijf te helpen zich aan te passen aan de veranderende wereldwijde omgeving en uw bedrijfsdoelstellingen te realiseren.
Foley biedt toonaangevende ervaring en capaciteiten van wereldklasse om grote en complexe zaken aan te pakken waarmee personen of bedrijven te maken krijgen als het gaat om openbare corruptie. Onze advocaten hebben spraakmakende zaken verdedigd voor overheidsfunctionarissen, politici en andere opmerkelijke personen en bedrijven. We voeren ook interne onderzoeken uit naar beschuldigingen van corruptie, waaronder internationale omkoping en andere FCPA-overtredingen.
In samenwerking met onze Securities Enforcement & Litigation praktijk adviseren en vertegenwoordigen we onze klanten in het volledige scala van effecten- en stakeholderprocedures, waaronder class actions en afgeleide rechtszaken; interne bestuurs- en commissieonderzoeken; statutaire acties, waaronder beoordelings- en boekhoudprocedures; proxy contests; en SEC- en FINRA-onderzoeken.
Onze advocaten staan cliënten ook bij in de verschillende stadia van SEC-zaken, waaronder informele onderzoeken, formele onderzoeken, schikkingsonderhandelingen, hoorzittingen met administratieve rechters en federale rechtszaken. We verweren ons regelmatig tegen claims op grond van de federale effectenwetgeving, waaronder sectie 11 van de Securities Act van 1933, en tegen claims op grond van staatswetgeving.
