David W. Simon
Parceiro
David W. Simon
Parceiro
David W. Simon concentra a sua prática no aconselhamento estratégico e na realização de investigações internas nacionais e internacionais para evitar ou atenuar as acções de execução tomadas contra clientes empresariais pelo Departamento de Justiça dos EUA, pela Comissão de Títulos e Câmbio, pela Comissão Federal do Comércio e por outras agências de execução. Defende com sucesso empresas e executivos seniores em acções de aplicação e litígios com o governo, e fornece aconselhamento regulamentar prático e cria programas eficazes de conformidade empresarial para ajudar a evitar acções de aplicação em primeiro lugar.
David tem experiência em orientar os conselhos de administração e a direção das empresas em questões desafiantes relacionadas com a aplicação da lei, reconhecendo que os problemas de conformidade das empresas são fundamentalmente problemas comerciais que exigem soluções centradas no negócio. Com um diploma EMBA da Universidade de Oxford, coloca o aconselhamento jurídico no contexto de questões empresariais estratégicas mais amplas e tira partido da sua experiência e formação combinadas nas suas funções de liderança como vice-presidente nacional do Grupo de Prática de Defesa e Investigações de Aplicação da Lei do Governo e presidente do Grupo de Prática de Antitrust e Concorrência.
Problemas globais, soluções globais
David é um advogado de defesa que é adepto de reunir e liderar equipas globais de profissionais para fornecer soluções para as ameaças financeiras e de reputação potencialmente catastróficas apresentadas por uma ação de aplicação do governo. Tem uma experiência substancial a lidar com os reguladores dos EUA e compreende as suas expectativas.
Ao ajudar as empresas a gerir com êxito crises que surgem fora dos Estados Unidos, David conduziu investigações em todo o mundo e estabeleceu relações profundas com advogados de execução, contabilistas forenses e outros profissionais de alto calibre, orientados para as empresas, em praticamente todos os países economicamente importantes. David é um dos diretores fundadores do Concilium Global Compliance, Investigations & Enforcement Defense Networkuma aliança de advogados especializados em crimes comerciais e conformidade em todo o mundo que fornece soluções integradas de investigação, defesa e conformidade para problemas transfronteiriços.
Conselhos práticos e acionáveis em matéria de conformidade
Para ajudar os seus clientes a evitar problemas de conformidade em primeiro lugar, David fornece aconselhamento prático e baseado na experiência e ajuda as empresas a desenvolver e implementar programas eficazes de conformidade empresarial. As empresas escolhem David porque a sua abordagem consiste em criar soluções de conformidade razoáveis e pragmáticas que podem ser implementadas eficazmente, de acordo com as expectativas das entidades reguladoras, mas sem perturbações indevidas nas operações da empresa e respeitando as realidades práticas dos seus objectivos comerciais.
Defesa da aplicação da lei pelo governo
David também tem uma vasta experiência na liderança de equipas que representam clientes em questões de sanções internacionais, em questões antitrust (particularmente no sector dos cuidados de saúde), e na condução de investigações ao abrigo do False Claims Act e da legislação ambiental e na defesa de acções de execução e litígios.
FCPA e Defesa Global Anti-Suborno e Anti-Corrupção
A FCPA e as leis globais anti-suborno e anti-corrupção são um dos principais focos da prática de defesa, investigação e aconselhamento de David. David é um advogado da FCPA que já lidou com dezenas de investigações de suborno e acções de defesa de aplicação da lei para empresas em todo o mundo e numa variedade de indústrias.
David é uma autoridade em FCPA/anti-suborno/anticorrupção que escreve, fala e é citado em tópicos importantes da área.
Experiência de representação
FCPA e Defesa Global Anti-Suborno e Anti-Corrupção
- Conduziu uma investigação interna para uma empresa de capital aberto no sector dos diagnósticos de cuidados de saúde sobre alegações de que o seu distribuidor nas Filipinas pagou subornos em relação a determinadas vendas governamentais. Orientou a empresa na rescisão do distribuidor e na implementação de procedimentos e controlos de conformidade melhorados.
- Liderou a equipa que representava uma empresa de produção americana cotada em bolsa que descobriu pagamentos suspeitos a um agente feitos pela sua subsidiária no Peru. A investigação levou à descoberta de uma série de outras questões de conformidade, incluindo pagamentos suspeitos na China, vendas para Cuba e outras alegações de suborno no Peru. David ajudou a empresa a navegar pelo complexo cenário que isso representava, incluindo a defesa do Departamento de Justiça dos EUA, da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA e das investigações do governo peruano.
- Advogado principal da FCPA para um monitor de conformidade independente contratado por uma instituição financeira, conforme exigido pelos seus acordos de liquidação da FCPA com o Departamento de Justiça dos EUA e a Comissão de Títulos e Câmbio dos EUA. Nesta função, David aconselhou a organização na sua revisão e avaliação das políticas, procedimentos e controlos internos anti-suborno da empresa, e informou os reguladores sobre as suas descobertas e conclusões.
- Realiza due diligence de conformidade internacional para um grande conglomerado industrial que adquire regularmente empresas sediadas e a operar em todo o mundo. Ele ajuda a empresa a identificar e avaliar os riscos globais de conformidade para informar as decisões de compra e avaliação, e auxilia no desenvolvimento de planos de integração e correção de conformidade para empresas recém-adquiridas.
- Atuou como principal advogado de apelação da FCPA para Carlos Rodriguez no caso histórico U.S. v. Esquinazi, Processo No. 11-15331, o primeiro caso de tribunal federal de apelação a abordar o significado do elemento "funcionário estrangeiro" da FCPA.
Defesa da aplicação da lei pelo governo
- Representou dois executivos de uma empresa de construção civil que receberam cartas de um gabinete do procurador dos Estados Unidos, indicando que o gabinete acreditava que os executivos tinham participado num esquema fraudulento que envolvia contratos de reserva de negócios desfavorecidos com várias entidades governamentais. David persuadiu o gabinete a não apresentar quaisquer acusações criminais contra os executivos e negociou um acordo civil entre os Estados Unidos e a empresa que permitiu que uma empresa sucessora continuasse a operar. Os executivos descrevem a sua experiência com David da seguinte forma:
"Quando os nossos negócios e a nossa vida pessoal foram inesperadamente investigados pelo DOJ, procurámos a melhor representação legal que pudéssemos encontrar. Essa procura levou-nos a contratar os serviços jurídicos de Dave Simon. Ele foi uma influência tranquilizadora e confiante enquanto nos conduzia através de inúmeros obstáculos, alcançando sempre resultados que excederam as nossas expectativas. As suas competências jurídicas limparam os nossos nomes e devolveram-nos um futuro que pensávamos estar a escapar-nos."
- Quando o St. Mary's Medical Center, em Huntington, Virgínia Ocidental, procurou fundir-se com o outro grande sistema hospitalar da cidade, o Cabell Huntington Hospital, a Comissão Federal do Comércio dos Estados Unidos contestou a combinação por motivos antitrust. David liderou a equipa que representou o St. Mary's na defesa da investigação da FTC e na ação de execução e na negociação de uma solução política com o Procurador-Geral da Virgínia Ocidental, que permitiu a fusão.
- Defendeu uma empresa industrial numa investigação de um grande júri sobre potenciais violações criminais da Lei de Conservação e Recuperação de Recursos e persuadiu o DOJ a encerrar a investigação sem apresentar quaisquer alterações contra a empresa.
Vasta experiência na Índia
David tem uma experiência particularmente profunda na condução de investigações e acções de aplicação da lei decorrentes da Índia e no aconselhamento de empresas e das suas operações na Índia sobre o cumprimento da legislação aplicável. Através desta experiência, David desenvolveu um profundo conhecimento da Índia e dos riscos que se colocam às empresas que aí desenvolvem a sua atividade; é hábil no desenvolvimento de estratégias de mitigação de riscos específicos da Índia e na condução de acções de execução e litígios transfronteiriços.
Sherbir Panag, do escritório Panag & Babu, sediado em Nova Deli, descreve a experiência de David na Índia da seguinte forma:
"O conhecimento que David Simon tem da Índia vai para além da superfície, para uma apreciação mais profunda da sua atividade, cultura e sistema jurídico. Esta profundidade permite que a sua advocacia e aconselhamento sejam mais fundamentados nas realidades práticas do subcontinente indiano. Ao longo da última década, David ajudou os nossos clientes a navegar em complexos litígios regulamentares e comerciais nos Estados Unidos, ganhando a confiança dos nossos clientes, que o consideram como o seu advogado de referência nos EUA. Também tive o prazer de atuar como co-advogado nas investigações internas da FCPA que o David conduziu na Índia e, em cada ocasião, fiquei impressionado com as suas notáveis abordagens orientadas para a solução, bem como com o respeito que ele impõe tanto às forças da lei como aos clientes."
David é um líder de pensamento no que diz respeito a questões de conformidade específicas da Índia e tem publicado extensivamente e falado frequentemente sobre questões de conformidade e governação na Índia.
Prémios e reconhecimentos
- Especialista líder mundial na defesa de crimes comerciais - empresas, GIR Lexology Index (2025)
- Reconhecido como um Thought Leader USA pelo Lexology Index (2024)
- Nomeado "Criminal Defense: Advogado de Colarinho Branco do Ano" pela Best Lawyers (2023, 2026)
- Avaliação pelos pares classificada como AV Preeminent®, a classificação de desempenho mais elevada no sistema Martindale-Hubbell® Peer Review Ratings™
- Selecionado pelos seus pares para inclusão no The Best Lawyers in America® (2014-2024) na área de Defesa Criminal: Direito do colarinho branco
- Recomendado pelo The Legal 500 pelo seu trabalho em Resolução de Litígios: Investigações Empresariais e Defesa Criminal de Colarinho Branco
- Recomendado e reconhecido como um "Thought Leader" pela Who's Who Legal na categoria de Business Crime Defense - Corporations 2023, e como um "Global Leader" na categoria de Business Crime Defense - Corporates 2022
Apresentações e publicações
- Painelista, "Operating in India: Tackling Entry Challenges and Country-Specific Legal and Cultural Dynamics to Strengthen and Monitor Compliance," ACI20th Annual FCPA & Anti-Corruption for the Life Sciences Industry - Navigating Global Ethics & Compliance Amid Seismic Enforcement Shifts in the Trump 2.0 Era (8 de maio de 2025)
- Apresentador, "Consequences of Trump Administration pausing FCPA Enforcement. A UE preencherá o vazio?" Webinar da AmCham Dinamarca (1 de abril de 2025)
- Painelista, "Navigating Global Investigations: Coordinating Cross-Border Compliance and Defense Strategies," ALM | LAW.COM LEGALWEEK (26 de março de 2025)
- Orador, "Trump DOJ 2.0: A Paradigm Disrupted", Internationaler Strafrechtstag (Conferência Internacional de Direito Penal), Munique, Alemanha (21 de março de 2025)
- Citado, "Trump's Pause on FCPA Enforcement Triggers Doubts and Disappointment in Latin America," Law.com (24 de fevereiro de 2025)
- Citado, "Part II-DOJ& SEC v Adani: The U.S. Law Perspective," RESOLUT PARTNERS NewsWire (12 de dezembro de 2024)
- Entrevista no ecrã: "U.S. Court indicts Adani for Bribing Indian Government Officials: What's Next for Adani Group?", CNBC-TV18 (22 de novembro de 2024)
- Citado, "Practical Implications of the Department of Justice's M&A Safe Harbor Policy", American Conference Institute (30 de janeiro de 2024)
- Moderador, painel de discussão, "Africa On The Ground: How to Navigate Complex, Heightened Risks and Dilemmas in Real Life", conferência da ACI Foreign Corrupt Practices Act Houston (25 de janeiro de 2024)
- Citado, "SAP Bribery Case Shows US Mercy to Cooperating Recidivist", Bloomberg Law (11 de janeiro de 2024)
- Coautor, "Becoming a Great Negotiator: Six Tips for Lawyers," Wisconsin Lawyer (9 de janeiro de 2024)
- Citado, "Manage Social Factors Like Other Governance Risks", SAP (23 de dezembro de 2023)
- Coautor, "Leveraging the International Labor Organization's Forced Labor Indicators to Eradicate Forced Labor from Supply Chains," Manufacturing Industry Advisor (27 de novembro de 2023)
- Coautor, "Implications of DOJ's New Safe Harbor for Disclosing Misconduct Uncovered During M&A Transactions," Foley Insights (12 de outubro de 2023)
- Colaborador, Capítulo 17, "Board Oversight of Compliance, Regulatory Investigations, and Regulatory Enforcement Actions," e Capítulo 18, "Overview of Critical U.S. Legal Regimes Impacting Companies Conducting Business in the Global Marketplace," Practising Law Institute Audit Committee Deskbook (setembro de 2023)
- Coautor, "What Every Multinational Company Should Know About ... . Supply Chain Integrity," Manufacturing Industry Advisor (7 de junho de 2023)
- Coautor, "What Every Multinational Company Should Know About . . . Anti-Corruption," Manufacturing Industry Advisor (24 de maio de 2023)
- Panelista, "Whistleblowers, Internal Investigations, and Compliance Design in the United States, Germany, and Austria," Universidade de Illinois (23 de maio de 2023)
- Apresentador, "FCPA and Anti-Bribery Compliance in Africa," Webinar (4 de abril de 2023)
- Coautor, "Keeping the 'S' in ESG: Human Rights & Supply Chain," Manufacturing Industry Advisor (29 de março de 2023)
- Apresentador, "Whistleblowers in the U.S.: Results and Developments", Conferência da Associação Alemã de Provedores de Justiça "Whistleblowing in an International Context and its Implications for Criminal Proceedings" (23 de março de 2023)
- Coautor, "DOJ Issues New Corporate Compliance Guidance for Compensation Clawbacks and Messaging Apps," Labor & Employment Law Perspectives (9 de março de 2023)
- Coautor, "Real ESG Enforcement Mechanisms: Restrictions on Imports of Goods Made with Forced or Child Labor", Manufacturing Industry Advisor (19 de dezembro de 2022)
- Autor, "Living with ESG? Perspectives from an American Lawyer and UK MBA Student", Foley Insights (14 de outubro de 2022)
- Coautor, "What You Need to Know about the Corporate Transparency Act's Final Rule," Foley Insights (12 de outubro de 2022)
- Coautor, "International Compliance and Risk Heat Map," Foley Insights (26 de julho de 2022)
- Autor, "Managing Supply Chain Disruption in an Era of Geopolitical Risk," Manufacturing Industry Advisor (19 de julho de 2022)
- Coautor, "Top Legal Issues Facing the Manufacturing Setor in 2022," Manufacturing Industry Advisor (6 de julho de 2022)
- Coautor, "SEC Directs Public Companies to Evaluate Disclosure Relating to Russia's Invasion of Ukraine and Related Supply Chain Issues", Foley Insights (6 de maio de 2022)
- Coautor, "Antitrust Division Announces Update to Its Leniency Program and Revamps Answers to Frequently Asked Questions," Foley Insights (5 de abril de 2022)
- Podcast de Conformidade, "David Simon Discute ESG e o Meta-Contrato," A Voz da Conformidade (28 de fevereiro de 2022)
- Autor, "A New Year for Human Rights Compliance Resolutions", Industry Today (4 de fevereiro de 2022)
- Coautor, "Uyghur Forced Labor Prevention Act - Comment Period Open until March 10, 2022," Manufacturing Industry Advisor (2 de janeiro de 2022)
- Coautor, "What You Need to Know about the Corporate Transparency Act Notice of Proposed Rulemaking," Foley Insights (27 de dezembro de 2021)
- Coautor, "President Signs Uyghur Forced Labor Prevention Act - Next Steps for Compliance," Manufacturing Industry Advisor (23 de dezembro de 2021)
- Coautor, "Sustainable, Slavery-Free Supply Chains: The New Caveat Emptor", Corporate Compliance Insights (15 de dezembro de 2021)
- Coautor, "Forced Labor Update - Possible Complete XUAR Import Ban," Blogue sobre Governo e Assuntos Públicos (10 de dezembro de 2021)
- Coautor, "WPP's SEC Settlement Highlights Five Common Mistakes Companies Make When Entering the Indian Market," Anti-Corruption Report (15 de dezembro de 2021)
- Coautor, "Renewed Warnings and New Legislation on Forced Labor in Global Supply Chains", Labor & Employment Blog (15 de julho de 2021)
- Coautor, "Sanções de Trabalho Forçado na Indústria Solar - O que você precisa saber", Foley Insights (25 de junho de 2021)
- Coautor, "'Verde Limpo' para combater o Cinturão e a Estrada". Foley Insights (7 de junho de 2021)
- Podcast de Conformidade, "O calcanhar de Aquiles da conformidade com a FCPA: Terceiros que pagam suborno", FTI Compliance Eats Strategy (14 de abril de 2021)
- Coautor, "Human Rights and Forced Labor Sanctions Announced", Foley Insights (24 de março de 2021)
- Coautor, "FinCEN Advisory and Notice on Financial Crimes Targeting COVID-19 Economic Impact Payments," Foley Insights (15 de março de 2021)
- Painelista, "Hot Trends in DOJ and SEC Enforcement and Litigation 2021," Webinar (23 de fevereiro de 2021)
- Coautor, "What You Need to Know about the Corporate Transparency Act," Foley Insights (12 de janeiro de 2021)
- Coautor, "Reassessing Your Global Compliance Risk Profile", Foley Insights (13 de novembro de 2020)
- Apresentador, "Investigações durante a pandemia de COVID-19", Webinar (29 de outubro de 2020)
- Apresentador, "Don't Buy a Pig in a Poke: Minimizando os riscos da FCPA em fusões e aquisições internacionais", Webinar (19 de outubro de 2020)
- Coautor, "FinCEN expande a visão dos requisitos de conformidade", Foley Insights (26 de agosto de 2020)
- Coautor, "The Impact of an Asset Purchase Transaction Structure on FCPA Risk", Global Banking & Finance Review (26 de agosto de 2020)
- Coautor, "FinCEN emite assessoria sobre cibercrime e crime cibernético explorando COVID-19", Foley Insights (5 de agosto de 2020)
- Coautor, "DOJ/SEC Release New Edition of FCPA Resource Guide," Foley Insights (6 de julho de 2020)
- Coautor, "Supreme Court Recognizes, Limits SEC's Disgorgement Power", Foley Insights (24 de junho de 2020)
- Coautor, "Naming Bribe-Paying Third Parties Would Improve FCPA Compliance", Foley Insights (24 de junho de 2020)
- Coautor, "The Long Arm of American Enforcement: How Companies Without U.S. Operations Can Still Find Themselves Facing U.S. Law and Regulatory Enforcement", Foley Insights (4 de junho de 2020)
- Autor, "Mitigating Bribery and FCPA Risks in the Time of COVID-19", Foley Insights (13 de maio de 2020)
- Autor, "Charitable Giving, Government Support and Concession Requests, and Anti-Corruption Compliance in the Time of the Coronavirus Pandemic," Foley Insights (8 de abril de 2020)
- Coautor, "Internal Investigations and Privileges: Two More Courts Rule", Foley Insights (1 de abril de 2020)
- Autor, "FCPA Notebook: Tendências em 2019", Foley Insights (7 de outubro de 2019)
- Apresentador, "Workshop de Investigações Internas de Conformidade Global, Seminário Foley (28 de junho de 2019)
- Painelista, "Hot Trends in DOJ and SEC Enforcement and Litigation", Pequeno-almoço e Briefing Educativo da Sandpiper Partners (16 de maio de 2019)
- Coautor, "DOJ anuncia orientações actualizadas sobre a avaliação de programas de conformidade empresarial", Health Care Law Today (6 de maio de 2019)
- Coautor, "A Checklist for Managing a Dawn Raid in India", The Anti-Corruption Report (17 de abril de 2019)
- Coautor, "How to Prepare for the Possibility of a Dawn Raid in India", The Anti-Corruption Report (20 de fevereiro de 2019)
- Coautor, "The Foreign Corrupt Practices Act" (Capítulo), International Agency and Distribution (15 de fevereiro de 2019)
- Coautor, "O que é a FCPA?" Série de vídeos em três partes (Parte 3) (6 de fevereiro de 2019)
- Coautor, "Anti-Bribery and Foreign Corrupt Practices Act Compliance for U.S. Companies Doing Business in India," Série de vídeos em três partes (Parte 2) (22 de janeiro de 2019)
- Coautor, "Ten Tips for Performing Effective Anti-Corruption Investigations in India," Série de vídeos em três partes (Parte 1) (7 de janeiro de 2019)
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