我们收到多份请求，要求发布针对跨国组织的警示清单。为满足这些需求，我们将推出三篇系列文章，分别聚焦反腐败、出口管制与经济制裁、以及反抵制警示。首篇文章（点击此处查阅）聚焦反腐败警示信号；第二篇将阐述出口管制与经济制裁警示信号，内容如下。
正如我们双周系列文章前文所述——参见《跨国企业必知的国际合规计划实施指南》第一、二、三部分——出口管制与经济制裁合规是跨国企业国际监管风险管理的重要组成部分。 美国政府已将出口管制与经济制裁法规的执行列为优先事项，单次执法行动的处罚金额可达数亿美元乃至数十亿美元。
与反腐败合规要求相同，跨国公司必须识别出口管制和经济制裁的警示信号，向员工传达并进行相关培训。这些警示信号是指示或警告标志，表明货物可能出口或转运至受限制的国家、地区、政府或个人——由于存在组织、交易或关系中的腐败行为风险，此类出口需获得许可。 跨国公司应采取措施识别与其运营最相关的反腐败警示信号，并确保这些信号在组织内部得到广泛认知。
对相关人员进行出口管制和经济制裁警示标志的教育至关重要，原因如下：
鉴于上述种种原因，经济制裁警示信号至关重要，因为它们有助于履行法律义务、管理风险、防范非法活动、维护声誉、加强尽职调查、支持全球业务运营，并促进国际安全与稳定。通过识别并应对警示信号，企业能够在遵守道德标准、履行全球公民责任的同时，有效应对复杂的监管环境。
与特定跨国公司相关的警示信号可能因公司经营模式、国际业务布局、分销商使用情况、销售国家、客户群、供应链及其他因素而有所不同。 但作为起点，我们整理了一份出口管制与经济制裁警示清单，可为多数企业提供良好的基础参考。这些警示本身虽不直接指向特定交易的具体法律风险，却表明需要提高警惕。
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