Foley-Anwälte bewerten KI und regulatorische Risiken auf den Finanzmärkten

Die Partner James Lundy, Peter Fetzer, Chanley Howell und Shabbi Khan sowie der Associate William McCaughey von Foley & Lardner LLP bewerten in ihrem LexisNexis-Artikel „Artificial Intelligence (AI) and the SEC: Present and Future Risks”(KünstlicheIntelligenz (KI) und die SEC: Gegenwärtige und zukünftige Risiken) die Risiken der künstlichen Intelligenz für Broker-Dealer und Anlageberater.

Die Autoren geben einen kurzen Überblick über die Geschichte und Definition von KI und beleuchten den Einfluss dieser Technologie auf die Finanzmärkte, verschiedene KI-Risiken für Broker-Dealer und Anlageberater, Möglichkeiten zum Schutz vor KI-bezogenen Risiken, den aktuellen Ansatz der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC gegenüber dieser sich weiterentwickelnden Technologie sowie mögliche nächste Schritte.

„Angesichts des aktuellen und geplanten regulatorischen Rahmens ist es für Broker-Dealer und Anlageberater von entscheidender Bedeutung, dass sie die von ihnen verwendeten KI-Tools genau verstehen und dann geeignete Richtlinien und Verfahren für diese KI-Tools implementieren“, so das Fazit der Autoren. „Unternehmen sollten nicht zögern, ihre Nutzung von KI, einschließlich der zukünftigen Nutzung, zu bewerten und Schutzmaßnahmen zu ergreifen, um sicherzustellen, dass Kunden geschützt sind und die Unternehmen alle regulatorischen Anforderungen erfüllen.“

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